試題詳解

336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除 應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？
(A)不得收受委託者 資金，代理從事證券投資行為
(B)除法令另有規定或委託者另有指示外，對因委任 關係而得知委託者之財產狀況及其他之個別情況，應保守秘密，不得洩漏予任何第 三人
(C)不得另與委託者為證券投資收益共享、損失分擔之約定
(D)以上皆是