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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
34. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之?
(A)1
(B)3
(C)5
(D)7
答案:
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統計:
A(36), B(99), C(188), D(1097), E(0) #839259
詳解 (共 2 筆)
Demi Hung
B1 · 2016/05/16
#1344141
應該是7日不是7個營業日,提目出的不好
25
0
FangRu Tsai
B2 · 2020/10/29
#4346480
參考 105年 第一屆 12題 依據「...
(共 115 字,隱藏中)
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相關試題
35. 乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#839260
36. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
#839261
37. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應: (A)避免之 (B)以書面約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
#839262
38. 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則? (A)股票型基金提及配息類股時,應於銷售文件中說明配息機制,包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息 (B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求 (C)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (D)得載有與該證券投資信託契約內容不符之文字
#839263
39. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範,對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項? (A)金管會核准之營業執照字號 (B)經濟部商業司核准之公司執照字號 (C)稅務機關核准之營利事業登記證字號 (D)選項ABC皆是
#839264
40. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易? (A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#839265
41. 金管會對於募集證券投資信託基金申請案,經核准後發現有哪一項情事者,得撤銷核准? (A)自申請核准通知函到達之日起,逾規定期限未開始募集或未募集成立 (B)申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請核准之90% (C)對影響投資人之權益情事,於事實發生起二日內公告並申報金管會 (D)選項ABC皆是
#839266
42. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A)投信投顧同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司
#839267
43. 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#839268
44. 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依哪些規定辦理? (A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則 (C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#839269
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