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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
34. 得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?
(A)中華信用評等公司
(B)Moody's Investors Service
(C)Standard & Poor's Corp.
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(79), B(40), C(34), D(2558), E(0) #2205090
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/10
私人筆記#4687769
未解鎖
四、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營...
(共 443 字,隱藏中)
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35. 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項? (A)客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊 (B)客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差 (C)客戶應理解自動化投資顧問服務之產出直接繫於客戶所提供之資訊 (D)選項ABC皆應告知
#2205091
36. 有關「債券型基金」之敘述何者正確? (A)除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (B)投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額,不得超過基金淨資產價值之 10% (C)債券型基金持有轉換公司債,於條件成就致轉換為股票時,應於 1 年內調整至符合規定 (D)選項ABC皆正確
#2205092
37. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2205093
38. 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A)接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B)接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D)全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#2205094
39. 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A)實收資本額未達新臺幣一億元者,提存新臺幣五百萬元 (B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達二億元者,提存新臺幣二千五百萬元 (C)實收資本額新臺幣二億元以上而未達三億元者,提存新臺幣二千萬元 (D)實收資本額新臺幣三億元以上者,提存新臺幣三千萬元
#2205095
40. 自動化投資顧問服務系統應公平客觀地執行下列何項功能? (A)決定投資組合參數 (B)建立有價證券納入投資組合之篩選標準 (C)挑選適於納入投資組合之有價證券 (D)選項ABC皆是
#2205096
41. 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法,係依據何種法規訂定? (A)證券交易法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)證券投資顧問事業管理規則 (D)信託業法
#2205097
42. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產,違反所訂定之全權委託投資契約時,將該情事通知投信投顧公會,投信投顧公會於必要時得為如何處理? (A)代客戶向證券投資信託公司求償 (B)依規定積極處理,作成書面報告函報金管會 (C)查證後通知證券投資信託公司終止該全權委託投資契約 (D)通知受託經紀商停止辦理交割
#2205098
43. 下列敘述何者非屬證券投資信託事業管理規則第五條所稱重大影響受益人權益之事項? (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B)向關係人購買不動產者 (C)變更公司或所經理投信基金之簽證會計師者 (D)變更公司或分支機構營業處所者
#2205099
44. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A)前收手續費 (B)後收手續費 (C)基金短線交易應付之買回費用 (D)基金分銷費用
#2205100
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