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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
34. 得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?
(A)中華信用評等公司
(B)Moody's Investors Service
(C)Standard & Poor's Corp.
(D)選項ABC皆是
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A(79), B(40), C(34), D(2563), E(0) #2205090
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/10
私人筆記#4687769
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四、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營...
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27. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836546
32、 ( ) 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A) 中華信用評等公司 (B) Moody's Investors Service (C) Standard & Poor's Corp. (D) 以上皆是
#1134603
43. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項ABC皆是
#1139328
15.得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司,應 具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? 甲.中華信用評等公司;乙.Moody's Investors Service;丙.Standard & Poor's Corp. (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090180
35. 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項? (A)客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊 (B)客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差 (C)客戶應理解自動化投資顧問服務之產出直接繫於客戶所提供之資訊 (D)選項ABC皆應告知
#2205091
36. 有關「債券型基金」之敘述何者正確? (A)除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (B)投信事業運用債券型基金投資於轉換公司債總金額,不得超過基金淨資產價值之 10% (C)債券型基金持有轉換公司債,於條件成就致轉換為股票時,應於 1 年內調整至符合規定 (D)選項ABC皆正確
#2205092
37. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2205093
38. 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A)接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B)接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D)全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#2205094
39. 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A)實收資本額未達新臺幣一億元者,提存新臺幣五百萬元 (B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達二億元者,提存新臺幣二千五百萬元 (C)實收資本額新臺幣二億元以上而未達三億元者,提存新臺幣二千萬元 (D)實收資本額新臺幣三億元以上者,提存新臺幣三千萬元
#2205095
40. 自動化投資顧問服務系統應公平客觀地執行下列何項功能? (A)決定投資組合參數 (B)建立有價證券納入投資組合之篩選標準 (C)挑選適於納入投資組合之有價證券 (D)選項ABC皆是
#2205096
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