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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
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34. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於金管 會核發該事業營業執照之日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?
(A)無限制
(B)六個月
(C)一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(15), B(37), C(61), D(392), E(0) #1798226
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709960
未解鎖
第 5 條 證券投資信託事業之發起人...
(共 124 字,隱藏中)
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35. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或 契約特別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#1798227
36. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1798228
37. 證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#1798229
38. 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
#1798230
39. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為 規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定 多數人為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告(D)選項ABC皆是
#1798231
40. 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依何者之規定 辦理? (A)主管機關法令 (B)公會章則 (C)會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#1798232
41. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列何者錯誤? (A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金 淨資產價值 10% (B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者 (C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 (D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券,其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%
#1798233
42. 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
#1798234
43. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C)投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D)應交付客戶全權委託投資說明書
#1798235
44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1798236
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