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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
37. 證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報?
(A)開放型基金受益憑證
(B)政府公債
(C)票券
(D)上櫃股票
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A(49), B(6), C(14), D(405), E(0) #1798229
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709971
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6 六、個人交易管理 (一)目的 ...
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38. 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
#1798230
39. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為 規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定 多數人為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告(D)選項ABC皆是
#1798231
40. 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依何者之規定 辦理? (A)主管機關法令 (B)公會章則 (C)會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#1798232
41. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列何者錯誤? (A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金 淨資產價值 10% (B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者 (C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 (D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券,其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%
#1798233
42. 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
#1798234
43. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C)投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D)應交付客戶全權委託投資說明書
#1798235
44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1798236
45. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤? (A)公司應建立內部管理機制 (B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 (C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 (D)業務人員得依需要略微調整動審核通過之內容
#1798237
46. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資 料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798238
47. 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人(如交易所、銀 行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商)所開具的紀錄對帳,以便認定及修正任何錯誤、 遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次? (A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每年
#1798239
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