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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
> 試題詳解
48.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報?
(A)開放型基金受益憑證
(B)政府公債
(C)票券
(D)上櫃股票
答案:
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統計:
A(77), B(11), C(10), D(527), E(0) #3432926
詳解 (共 1 筆)
Tsai
B1 · 2025/06/29
#6511959
依據《證券投資信託及顧問法》及金管會相...
(共 163 字,隱藏中)
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相關試題
1. 在基金存續期間,於到期時藉由基金投資工具提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
#3432879
2. 投信事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#3432880
3. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報? (A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
#3432881
4. 針對國內開放式組合型基金之敘述,下列何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#3432882
5. 下列敘述何者有誤? (A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消 息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C)投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向投信事業追償 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行投信契約規定之義務有故意或過失時,基金保 管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#3432883
6. 為鼓勵證券投資信託事業支持國內永續發展及 ESG 推動,下列何種行為不可視為符合境內基金躍 進計畫「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」者? (A)投信事業於投資流程及風險管理等內部控制機制納入 ESG 考量及積極採取議合等盡職治理行動 (B)投信事業引進以環保或企業社會責任為主題之境外基金(含 ETF)有顯著績效者 (C)自願提前辦理氣候變遷情境分析壓力測試或揭露碳盤查相關資訊等 (D)成立與其他資產管理業者聯盟進行聯合議合行動提升以影響力或分享相關經驗,有顯著成效
#3432884
7. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
#3432885
8. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3432886
9. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為五日
#3432887
10.投信基金之買回價格,應以下列何日之基金淨資產價值核算之? (A)請求買回到達投信事業或其代理機構之當日或次一營業日 (B)請求買回到達投信事業或其代理機構之次日 (C)請求買回到達投信事業或其代理機構之次二營業日 (D)請求買回到達投信事業或其代理機構之前一營業日
#3432888
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