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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
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48.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報?
(A)開放型基金受益憑證
(B)政府公債
(C)票券
(D)上櫃股票
答案:
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統計:
A(86), B(12), C(11), D(594), E(0) #3432926
詳解 (共 1 筆)
Tsai
B1 · 2025/06/29
#6511959
依據《證券投資信託及顧問法》及金管會相...
(共 163 字,隱藏中)
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49.部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回,視為短線交易並收取短線交易買回費 用,以下對短線交易費用之敘述,何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線交易之認定應有明確之天期 (C)基金交易確認書中應將短線交易買回費與一般買回交易金額分別列示 (D)短線交易費用由銷售機構負擔,不會影響投資人的贖回款項金額
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50.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒 體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
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