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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
> 試題詳解
344 金融從業人員從事保險業務招攜時,除考慮到自身利益外,以下哪一項更加必須顧到?
(A)公司利益
(B)社會責任
(C)業績成長
(D)以上皆非
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345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者,是否可同時擔任二者職務?(A)可以(B)只要所屬保險公司允許則可(C)僅得擇一擔任,以避免利益衝突(D)依其個人意願
#3907156
346 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者,是否可同時申請二者執業證書?(A)可以(B)為避免利益衝突,僅得擇一(C)視情況而定(D)依其個人意願
#3907157
347 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時,為避免利益衝突:(A)應優先執行公司內部人員之委託(B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行(C)應依委託金額多寡決定執行順序(D)應由金融從業人員自行決定
#3907158
348 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息,下列何種行為較適當:(A)利用他人名義大筆買進公司股票(B)私下告知客戶該項訊息,使其蒙利(C)以配偶名義大筆買進公司股票(D)在消息未公開前或公開後18小時內,不得自行或以他人名義買入公司股票
#3907159
349 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門:(A)應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用(B)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用(C)應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用(D)不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用
#3907160
350 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三應:(A)醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物(B)聯合其他同事排擠李四,讓李四離職(C)試圖了解原因並虛心改進,以提升服務品質(D)醜化李四,向主管告狀,宣稱李四行為惡劣
#3907161
451 身為金融從業人員不得有下列何種行為?(A)對客戶委託交易事項嚴加保密(B)對職務 上所知悉之秘密,盡其保密之責(C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場 之穩定(D)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性
#3907162
452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確? (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人(B)不得為交付目的以外之利用(C) 應以善良管理人之注意義務管理之(D)以上皆是
#3907163
453 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得 為誰使用?(A)自己(B)客戶(C)其他第三者(D)以上皆是
#3907164
454 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」?(A)於 資料揭露前已為公眾所知(B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反保密義務 者(C)A及B (D)以上皆非
#3907165
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