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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
344. 金融從業人員從事保險業務招攬時,除考慮到自身利益外,以下那一項更加必須顧到?
(A)公司利益
(B)社會責任
(C)業績成長
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(19), B(225), C(0), D(41), E(0) #1013963
詳解 (共 1 筆)
林定翰
B1 · 2021/04/15
#4656758
所有行業都要的吧
(共 10 字,隱藏中)
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相關試題
345. 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者,是否可同時擔任二者職務? (A)可以 (B)只要所屬保險公司允許則可 (C)僅得擇一擔任,以避免利益衝突 (D)依其個人意願
#1013964
346. 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者,是否可同時申請二者執業證書? (A)可以 (B)為避免利益衝突,僅得擇一 (C)視情況而定 (D)依其個人意願
#1013965
347. 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時,為避免利益衝突: (A)應優 先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序 (D)應由金融從業人員自行決定
#1013966
348. 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息,下列何種行為較適當? (A) 利用他人名義大筆買進公司股票 (B)私下告知客戶該項訊息,使其蒙利 (C)以配偶名 義大筆買進公司股票 (D)在消息未公開前,不做任何揭露
#1013967
349. 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門: (A)應個別獨立作業,且業務資訊不可互 為流用 (B)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業,惟業 務資訊可互為流用 (D)不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用
#1013968
350. 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三應: (A) 醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四,讓李四離職 (C)試圖了解原因並虛心改進,以提升服務品質 (D)醜化李四,向主管告狀,宣稱李四 行為惡劣
#1013969
351. 金融從業人員張三這個月的業績只差 500 萬元就達到業績目標,為能達到門檻領到目標 獎金,張三應採用下列何種方式較為適當? (A)勸誘客戶李四申購商品並保證獲利 (B) 商請另一位從業人員轉單給自己,約定獎金分享 (C)借用客戶名義申購商品,領到獎 金再贖回 (D)積極拓展業務、爭取客戶,以達到業績目標
#1013970
352. 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時: (A)應即 以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知,造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易,牟取 其最大利益 (D)應立即利用他人名義交易,牟取個人最大利益
#1013971
353. 金融從業人員執行業務時,下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息,為本 身牟取利益 (B)不以職務所得訊息,為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先,不以個 人業績為考量 (D)不以本身利益仲介客戶從事非法交易
#1013972
354. 有關金融從業人員行為之敘述,何者正確? (A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待 (B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待 (C)選項AB皆可 (D)以上皆非
#1013973
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