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114年 - 114-2 外匯內部證照檢定題庫 301-350#132755
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347. OBU 境外客戶開戶程序,其中留存相同通訊 / 營業地址之既有 OBU 戶數,加計本次開立之帳戶達幾戶(含 ) 者,應予以說明?
(A)3 戶
(B)4 戶
(C)5 戶
(D)6 戶
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統計:
A(1), B(2), C(0), D(0), E(0) #3653303
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/06
#7036843
1. 題目解析 根據題目的設定,這是一道...
(共 795 字,隱藏中)
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相關試題
348. OBU 境外客戶開戶程序,其中留存相同通訊 / 營業地址之既有 OBU 戶數,如加計本次開立之帳戶達幾戶(含 ) 以上者,應另派員實地訪察,並經單位主管核准後始得開戶? (A)2 戶 (B)3 戶 (C)4 戶 (D)5 戶
#3653304
349. 於確認客戶身分時,有下列情形,應婉拒建立業務關係或交易,並於核心帳務系統登錄拒絕開戶資料庫註記拒絕開戶原因且應留存客戶相關開戶文件及資料,下列敘述何者錯誤? (A) 客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件,但經可靠、獨立之來源確實查證身分屬實者 (B) 客戶經辨識為虛擬通貨平台及交易業務事業、P2P 網路借貸平台業者等 (C) 客戶不尋常拖延應提供或補充之身分證明文件、登記證照或相關核准文件 (D) 提供文件資料可疑、模糊不清, 不願提供其他佐證資料或提供之文件資料無法進行查證
#3653305
350. 有關 OBU 之定期查核,應向本行客戶徵提相關證明文件,定期審視客戶存續情形,並更新核心帳務系統 F3002 下列何者相關欄位 ?A. 公司登記有效期 ( 限 OBU) B. 身分證明文件 C. 入境停留天數 建檔日 D. 入境停留天數欄位 (A)AB (B)CD (C)ABD (D)ABCD
#3653306
351. 受理中華民國境外 ( 含大陸地區 ) 之個人 OBU 開戶時,下列開戶資格何者敘述錯誤? (A) 中華民國境外之個人係指持有外國護照且在中華民國境內無住所之個人 (B) 在中華民國境 內無住所之個人係指在臺灣地區無戶籍,且未取得我國外僑居留證及臺灣地區居留證之個人 (C) 中華民國境外具完全行為能力 ( 依其本國法規定 ) 之個人 (D) 需有以中華民國自然人身份於本 國金融機構往來者
#3653307
352. 下列何者本行不受理開立 OBU 存款帳戶? (A) 英屬維京群島太古可口可樂股份有限公司 (B)45 歲持有新加坡及英國護照之個人 (C) 英屬 開曼群島亞洲國際股份有限公司台灣分公司 (D) 已成年且當年度來臺入境停留天數為 153 天之 日本人
#3653308
353. 營業單位辦理境外客戶於國際金融業務分行 (OBU) 以法人名義申請開戶者 , 依設立登記之境外國家法令規定徵提法人註冊地之註冊機關核發之法人註冊證書( Certificate of Incorporation )時, 下列敘述何者錯誤? (A) 香港地區註冊者另備有效之「商業登記證」 (Business Registration License) 及周年申報表 (B) 大陸地區註冊者,應持企業法人營業執照、大陸國家外匯管理局核准開設境外外匯帳戶之批准 文件 (C) 大陸地區註冊者,應至全國企業信用資訊公示系統查詢工商公示信息並列印企業基本 信息,確認客戶經營狀態仍存續 (D) 模里西斯地區註冊者,可持 GBC2 之公司執照申請開立帳 戶
#3653309
354. 受理法人客戶申請 OBU 開戶時,下列敘述何者錯誤 ? (A) 若註冊於 TAX HAVEN 國家之法人戶,須徵提 「董事職權證明書 (Certificate of Incumbency) 」 (B) 營業單位一律須填製「 OBU 開戶 / 帳戶異動風險檢核與評估表」 (C) 應徵提「實質受益人暨高 階管理人員聲明書」 (D) 單一董事須徵提董事授權書
#3653310
355. 有關 OBU 開戶事後追蹤管理,下列敘述何者錯誤 ? (A) 開戶後始發現有存疑之存戶,應對其身分再次確認,並作適當處理 (B) 應指派專人負責於次 營業日列印「存款類當日新開戶一覽表」 (C) 客戶開立帳戶後,辦理各項交易時,若拒絕提供 實質受益人等資訊,本行不得暫時停止交易 (D) 應定期查核並向本行客戶徵提相關證明文件
#3653311
356. 有關 OBU 外幣綜合存款,下列敘述何者正確 ? (A) 開戶時凡原有活期存款申請變更為綜合存款戶者,需先辦理結清手續 (B) 客戶申請開立綜合 存款時,需先存入活期存款,嗣後再續存綜合存款項下之定期存款 (C) 綜合存款項下之定期存 款得對外質押或轉讓 (D) 綜合存款尚有未登摺之定期存款者仍得辦理結清
#3653312
357. 有關 OBU 外幣存款,下列敘述何者有誤 ? (A)OBU 多幣別帳戶每一存戶僅能開立一戶 (B)OBU 單幣別帳戶指一特定帳支號僅代表一個幣 別 (C) 定期存款計息天數以實存天數計算 (D) 定期存款以單利計息
#3653313
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