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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
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35. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(344), B(1174), C(112), D(112), E(0) #2116117
私人筆記 (共 1 筆)
sabrina0yu
2020/08/06
私人筆記#2473986
未解鎖
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
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36. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
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37. 融券的成本不包括: (A)交易稅 (B)融券手續費 (C)融券利息 (D)交易手續費
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38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述,哪一項不正確? (A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書 (B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時,須於成交當日收盤後提出書面聲明 (C)沖抵部分不必計算融資利息,融券仍計收融券手續費 (D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算
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39. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? (A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行
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40. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A)會造成公司資產減少 (B)會造成公司之淨值減少 (C)會使負債增加 (D)會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋
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41. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)選項ABC以上皆是
#2116123
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