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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
35. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥
答案:
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統計:
A(61), B(184), C(88), D(2317), E(0) #2205141
詳解 (共 1 筆)
Anson Chen
B1 · 2020/04/20
#3894529
證券經紀商於買賣申報成交後,應製作買賣報...
(共 1022 字,隱藏中)
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1. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版
#2205107
2. 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#2205108
3. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤? (A)未設常務董事者,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,互選一人為董事長 (B)設有常務董事者,由常務董事會特別決議互選一人為董事長 (C)董事長對內為股東會,董事會及常務董事會主席,對外代表公司 (D)董事長召集董事會應得常務董事同意
#2205109
4. 為提升董事績效與執行業務能力,依公司法規定,股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如:投保金額、承保範圍及保險費率等,公司需向誰進行報告? (A)董事會 (B)股東會 (C)主管機關 (D)公司債權人
#2205110
5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人? (A)年度財務報告書 (B)議事手冊 (C)營業情形報告書 (D)公開說明書
#2205111
6. 公開發行公司依「證券交易法」及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確? (A)審計委員會為必設之機關 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於五人且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公開發行股票之公司應擇一設置審計委員會或監察人 (D)審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
#2205112
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
#2205113
8. 依「證券交易法」規定,從事內線交易者應負何種法律責任? (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
#2205114
9. 依公司法規定,持有已發行股份總數達百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺;其有變動,應於變動後__日內為之? (A)十,十五 (B)十,十 (C)十五,十五 (D)十五,十
#2205115
10. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D)提存營業保證金
#2205116
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