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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?
(A)七日
(B)十日
(C)十二日
(D)十五日
答案:
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統計:
A(51), B(444), C(15), D(15), E(0) #1799002
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707875
未解鎖
第五條經手人員於到職日起十日內應出具聲明...
(共 278 字,隱藏中)
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相關試題
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定? (A)不得洩露經理基金之保密事項 (B)於募集核准前,受理客戶預購 (C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票 (D)選項ABC皆是
#1799003
37. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守哪些事項? (A)依客戶別作成投資決定書為執行之依據 (B)以口頭方式通知業務員執行買賣,以求掌握時機 (C)投資決定書僅可包含投資分析報告之投資建議內容 (D)投資經理人得自行執行買賣,但仍應撰寫投資決定書
#1799004
38. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投 資信託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1799005
39. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請金 管會核定? (A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)選項ABC皆非
#1799006
40.下列有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述何者正確? (A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B)在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個 營業日內給付買回價金 (C)在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 (D)證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金,並於事後向金 管會申報
#1799007
複選題41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤? (A)得為避險與套利雙重目的交易 (B)僅限於避險目的之交易 (C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 (D)公開說明書應配合揭露相關風險事項
#1799008
42.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#1799009
43.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 (B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 (C)信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 (D)信託部門辦理交易決策之業務人員,得與自行買賣有價證券業務人員相互兼任
#1799010
44.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內務稽核人員 (D)人事主管
#1799011
45.投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據? (A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#1799012
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