阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?
(A)七日
(B)十日
(C)十二日
(D)十五日
答案:
登入後查看
統計:
A(51), B(444), C(15), D(15), E(0) #1799002
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707875
未解鎖
第五條經手人員於到職日起十日內應出具聲明...
(共 278 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
08、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內,依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日。
#1133561
48、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日。
#1133701
25. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1139518
41. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1735971
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1801273
43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1968386
46.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3432924
34.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3861760
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定? (A)不得洩露經理基金之保密事項 (B)於募集核准前,受理客戶預購 (C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票 (D)選項ABC皆是
#1799003
37. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守哪些事項? (A)依客戶別作成投資決定書為執行之依據 (B)以口頭方式通知業務員執行買賣,以求掌握時機 (C)投資決定書僅可包含投資分析報告之投資建議內容 (D)投資經理人得自行執行買賣,但仍應撰寫投資決定書
#1799004
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742