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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
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48、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?
(A) 七日
(B) 十日
(C) 十二日
(D) 十五日。
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統計:
A(42), B(245), C(20), D(14), E(0) #1133701
詳解 (共 1 筆)
黃雯琪
B1 · 2021/01/26
#4515266
第五條 經手人員於到職日起十日內應出具...
(共 132 字,隱藏中)
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08、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內,依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日。
#1133561
25. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1139518
41. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1735971
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1799002
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1801273
43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1968386
46.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3432924
34.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3861760
49、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133702
50、 ( ) 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當? (A) 以集團炒作方式推介股票 (B) 勸誘買賣特定股票 (C) 對股票提供分析意見後推介建議 (D) 對不特定人推介買賣特定股票。
#1133703
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