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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告
答案:
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A(1304), B(116), C(78), D(33), E(0) #3033652
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2023/01/07
#5694155
第十六條 配對交易之成交資料即時經由交易...
(共 50 字,隱藏中)
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36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#3033653
37. 採集合競價期間,可用何種方式下單? (A)限價且當日有效 (B)市價且當日有效 (C)限價立即成交否則取消 (D)市價立即全部成交否則取消
#3033654
38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行? (A)連續競價 (B)一律以申報當日收盤價為準 (C)採議價方式 (D)集合競價
#3033655
39. 證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)實物交割
#3033656
40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)網路委託 (D)選項ABC皆是
#3033657
41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3033658
42. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理? (A)保險業 (B)證券業 (C)金融業 (D)選項ABC皆是
#3033659
43. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上 月份營運情形? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#3033660
44. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確? (A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但得代客買賣 (B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣 (C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣 (D)兼具證券自營商及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
#3033661
45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者,股票每筆輸入應小於幾個交易單位? (A)一百 (B)三百 (C)五百 (D)一千
#3033662
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