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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
> 試題詳解
356 下列何者不是金融服務事業之從業人員關於職業道德的基本條件?
(A)法令規章遵循
(B)專業之資格、技能、態度、與服務
(C)擅長交際應酬
(D)品德、誠信、責任、與保密
答案:
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統計:
A(5), B(7), C(1129), D(40), E(0) #2425329
詳解 (共 1 筆)
柯明宏
B1 · 2020/12/25
#4459661
從事金融服務專業人員,需具備專業知識及服...
(共 94 字,隱藏中)
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357 若發生金融服務業之業務人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事 時,應如何處理: (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
#2425330
358 金融服務業之業務人員面對本身業績與公司規定衝突時,應該如何面對? (A)為了本身業績考量,可以忽略它 (B)以公司的規定為主 (C)先把公司提供的金融商品或服務銷售出去,再向上級反應 (D)以上皆非
#2425331
359 在證券業所提供的業務服務過程中,下列那種情事不屬於利益衝突的範圍? (A) 提供金融商品與服務給客戶,而它與公司有直接或間接之不合規利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或任職
#2425332
360 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,何謂利益衝突? (A)各獨立的個 體,會因某一方的利益被歸優先,而使另一方可能蒙受損失 (B)利益衝突一定會造 成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律 (D)以上皆非
#2425333
361 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,利益衝突若以代理制度來解釋, 是指那兩方面的人發生利益衝突? (A)受益人及受託人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人 (D)受託人及經理人
#2425334
362 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#2425335
363 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,在利益衝突當中若與親屬牽涉到 關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
#2425336
364 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,下列那種情況可能發生利益衝 突? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產或資訊以取得獲利 (C)與公司為業務之競爭 (D)以上皆是
#2425337
365 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,下列何種狀況屬於利益衝突的問 題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業任職 (D)參加同業聯誼活動
#2425338
366 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項,關於利益衝突所謂之「利益」,若 將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#2425339
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