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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
358. 金融從業人員面對本身業績與公司規定衝突時,應該如何面對?
(A)為了本身業績考 量,可以忽略它
(B)以公司的規定為主
(C)先向顧客戶推銷出去,再向上級反應
(D) 以上皆非
答案:
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統計:
A(1), B(188), C(3), D(68), E(0) #1013977
詳解 (共 1 筆)
林定翰
B1 · 2021/04/15
#4656759
法律》公司〉自己
(共 10 字,隱藏中)
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相關試題
359. 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍? (A)提供服務給客戶,而它與公司有直接或間接 利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任 職 (D)在公司以外自行開業或任職
#1013978
360. 何謂利益衝突? (A)各獨立的個體,會因某一方的利益被歸優先,而使另一方可能蒙 受損失 (B)利益衝突一定會造成雙方獲利 (C)利益衝突一定是某一方觸犯法律 (D)以 上皆非
#1013979
361. 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突? (A)受益人及受託 人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人 (D)受託人及經理人
#1013980
362. 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利 益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#1013981
363. 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D) 房客
#1013982
364. 下列哪些可能發生利益衝突的狀況? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司財產 或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1013983
365. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回 扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#1013984
366. 關於利益衝突所謂之「利益」,若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何 者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公 司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#1013985
367. 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題,公司內部的作業準則至少應包 括哪些: (A)組織架構與人員資格 (B)風險管理制度 (C)內部控制制度 (D)以上皆是
#1013986
368. 為因應客戶申訴問題,公司應該制訂相關措施包括: (A)成立客戶申訴中心 (B)加強 對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
#1013987
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