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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
36、 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為證券投資信託事業之發起人?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 五年
(D) 七年
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統計:
A(14), B(233), C(80), D(5), E(0) #1111934
詳解 (共 1 筆)
ida951753
B1 · 2020/02/18
#3786576
依據管理規則第九條規定,發起人不得有下列...
(共 136 字,隱藏中)
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28. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為投信 事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2117085
46、 ( ) 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 七年
#1158372
37、 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久? (A) 自提供之日起五年 (B) 自完成報告起五年 (C) 自給付之日起三年 (D) 委任關係消滅後五年
#1111935
38、 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? A.公司之負責人;B.投資經理人;C.非投資或分析部門之受僱人員;D.公司員工依其職位知悉投資資訊之人 (A) A、B、C (B) B、C、D (C) A、B、D (D) A、C、D
#1111936
39、 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A) 二年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 七年
#1111937
40、 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 以上皆不得為之
#1111938
41、 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A) 保護型基金 (B) 平衡型基金 (C) 組合型基金 (D) 指數型基金
#1111939
42、 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C) 不得為境外基金績效之預測 (D) 可用過去之業績表現作為預期未來績效
#1111940
43、 下列何者非基金保管機構之業務? (A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託事業指示辦理基金買回之處分與收付事宜
#1111941
44、 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得不核准其案件? (A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集或追加募集新基金者 (B) 已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 (C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案,提董事會討論並決議通過者 (D) 以上皆是
#1111942
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