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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證乙-證券交易相關法規與實務#38507
> 試題詳解
36、 ( ) 證券商之董事、監察人持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶?
(A) 本身所投資或服務之證券商
(B) 本身所投資或服務以外之證券商
(C) 主管機關指定之證券商
(D) 櫃檯買賣中心所指定之證券商
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統計:
A(135), B(18), C(19), D(16), E(0) #1100116
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/07
#6205465
臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員...
(共 442 字,隱藏中)
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37、 ( ) 融券的成本不包括? (A) 交易稅 (B) 融券手續費 (C) 融券利息 (D) 交易手續費
#1100117
38、 ( ) 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件,不包括下列哪一項? (A) 利用他人名義開立信用帳戶 (B) 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約,已屆滿一年者 (C) 經票據交換所拒絕往來 (D) 與證券商所訂受託買賣有價證券帳戶經註銷
#1100118
39、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
#1100119
40、 ( ) 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? (A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
#1100120
41、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
#1100121
42、 ( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為: (A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
#1100122
43、 ( ) 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A) 視為尚未停業 (B) 視為辦理解散中 (C) 視為清算程序 (D) 視為破產
#1100123
44、 ( ) 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無須申報
#1100124
45、 ( ) 上市有價證券申報買賣之數量,公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位? (A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 五十萬元 (D) 一百萬元
#1100125
46、 ( ) 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣有價證券? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100126
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