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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
36. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列 何者同意後定之?
(A)臺灣銀行
(B)中央銀行
(C)國稅局
(D)財政部
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統計:
A(2), B(243), C(0), D(31), E(0) #1787900
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467889
未解鎖
證券交易法 (民國 110 年 01 月...
(共 112 字,隱藏中)
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相關試題
37. 委託人提供抵繳之有價證券,應保證其權利之完整,在下列哪一情況證券金融公司不會通知委 託人辦理調換? (A)發現有瑕疵或有法律上之爭議 (B)經改變交易方法 (C)經終止上市 (D)臺灣證券交易所進行融資融券分配
#1787901
38. 下列何者是資本市場促進資本形成之主要成員? (A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)未兼營證券業務之票券商 (C)證券商 (D)選項ABC皆是
#1787902
39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者?甲.壽險公司;乙.證券投資信託公司所經理之 證券投資信託基金;丙.外資法人;丁.證券自營商;戊.勞退基金 (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁、戊
#1787903
40. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續? (A)證券櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地 (C)以上二者均須設置 (D)無限制,由該發行人自行決定
#1787904
41. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? (A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價 (C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價
#1787905
42. 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾? (A)百分之三 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1787906
43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項ABC皆是
#1787907
44. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統 申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1787908
45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#1787909
46. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#1787910
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