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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#97896
> 試題詳解
36. 證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?
(A)不能買賣上櫃股票
(B)於其他證券商辦理開戶及買賣
(C)應於本身所投資或服務證券商買賣
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(92), B(103), C(1218), D(281), E(0) #2678910
詳解 (共 2 筆)
證券商高級業務員
B1 · 2021/08/19
#5023933
買股票要在自己公司買 (業績給公司)
(共 20 字,隱藏中)
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小小罐子
B2 · 2021/10/18
#5162479
證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有...
(共 323 字,隱藏中)
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相關試題
37. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#2678911
38. 委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之? (A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個
#2678912
39. 上市有價證券安定操作之買進價格不得: (A)低於承銷價 (B)高於承銷價 (C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
#2678913
40. 發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)申報核准制 (D)兼採申報生效制及申請核准制
#2678914
41. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告 不一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#2678915
42. 下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息? (A)變更董事長 (B)存款不足遭退票 (C)因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者 (D)防疫期間董事以視訊方式參與董事會
#2678916
43. 有關委託書取得之限制,以下何者為非? (A)不得以給付金錢或其他利益為條件 (B)不得利用他人名義為之 (C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會 (D)股東會紀念品以一種為限
#2678917
44. 證交所買賣申報之競價方式為? (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
#2678918
45. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#2678919
46. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價 格? (A)故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價格 (C)平均價格 (D)前二營業日收盤平均價格
#2678920
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