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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
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36. 集中交易市場轉換公司債,每日市價之升降幅度為:
(A)百分之一
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)一律不予限制
答案:
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統計:
A(25), B(45), C(291), D(73), E(0) #1610164
詳解 (共 1 筆)
bella.chung
B1 · 2017/10/07
#2435419
股票、外國股票第一上市、證券投資信託封閉...
(共 110 字,隱藏中)
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37. 集中交易市場申報買賣之價格,股票是以多少數量單位為準? (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)一萬股
#1610165
38. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證 券交易所上市證券者,臺灣證券交易所得為如何之處分? (A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場之買賣 (C)終止使用市場契約 (D)追繳保證金
#1610166
39. 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之 標準為何? (A)新臺幣二十億元以上 (B)新臺幣三十億元以上 (C)新臺幣四十億元以上 (D)新臺幣五十億元以上
#1610167
40. 買賣下列哪些商品前,不需要先簽署風險預告書? (A)興櫃股票 (B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金 (C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金 (D)選項A、B、C皆需要
#1610168
41. 下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍? (A)國內外之銀行業 (B)國內外之保險業 (C)國內外之證券業 (D)符合一定財力或專業能力之法人
#1610169
42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定? (A)電腦自動交易之買賣申報,限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報,限翌二日有效 (C)電腦自動交易之買賣申報,限當市有效 (D)電腦自動交易之買賣申報,永遠有效
#1610170
43. 屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應將其 持股依法定比例委託指定機關集中保管,並自櫃檯買賣之日起二年內,不得轉讓? (A)百分之三以上之股東 (B)百分之五以上之股東 (C)百分之十以上之股東 (D)百分之二十以上之股東
#1610171
44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
#1610172
45. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考: (A)收盤價 (B)客戶融資餘額 (C)配股率 (D)客戶融券餘額
#1610173
46. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶? (A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#1610174
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