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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德301-400#72069
> 試題詳解
361 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突?
(A)受益人及受託人
(B)受託人及委託人
(C)受益人及委託人
(D)受託人及經理人
答案:
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統計:
A(74), B(235), C(59), D(22), E(0) #1875845
詳解 (共 1 筆)
Cherry Chen
B1 · 2019/03/15
#3246071
利益衝突是指專業服務領域的一種現象,即委...
(共 99 字,隱藏中)
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362 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
#1875846
363 在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包括: (A)子女 (B)父母 (C)配偶 (D)房客
#1875847
364 下列哪些可能發生利益衝突的狀況? (A)為個人私利竊取公司機密 (B)透過公司 財產或資訊以取得獲利 (C)與公司競爭 (D)以上皆是
#1875848
365 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受 回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#1875849
366 關於利益衝突所謂之「利益」,若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何 者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#1875850
367 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題,公司內部的作業準則至少應 包括哪些: (A)組織架構與人員資格 (B)風險管理制度 (C)內部控制制度 (D)以上皆是
#1875851
368 為因應客戶申訴問題,公司應該制訂相關措施包括: (A)成立客戶申訴中心 (B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
#1875852
369 在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係? (A)公開發行公司與證券承銷商之 間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之 間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之 考量 (D)以上皆是
#1875853
370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事? (A)行使投資運用時客戶與從 業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他 子公司間 (D)以上皆是
#1875854
371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務 特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#1875855
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