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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-4#3550
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366. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?
(A)應公正對待客戶避免糾紛之發生
(B)應確實瞭解客戶之財務狀況
(C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(D)可利用客戶資料為自己謀取利益
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(8), D(495), E(0) #151881
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/08/02
#2370999
原本題目:366. 金融從業人員辦理全權...
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foreverlvo0748
B1 · 2017/07/31
#2368231
D選項的多餘文字
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相關試題
301. 下列何者為正當行為? (A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介 (B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准,不得全權代理客戶買賣有價證券 (D)利用為客戶操作金融商品之便,為自身利益作價
#151816
302. 下列何者為金融從業人員應有之行為? (A)私自從事未經主管機關核准之業務 (B)故意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任 (D)不得私自於同業兼任相關職務
#151817
303. 金融從業人員不得有下列何種行為? (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配合政府金融政策,促進經濟發展,善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶,為自己從事交易 (D)以上皆是
#151818
304. 金融從業人員對於客戶資料,不應有下列何種行為? (A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考
#151819
305. 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為? (A)故意毀損同業之申請書架 (B)故意破壞同業之各項宣傳品 (C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
#151820
306. 金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為? (A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
#151821
307. 金融從業人員對於客戶資料以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩露 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
#151822
308. 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金? (A)個人 (B)經理 (C)主管機關 (D)以上皆非
#151823
309. 金融從業人員不宜參與下列行為或交易? (A)利用短線操作參與投機性之證券交易 (B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易 (C)藉親友之名義從事交易 (D)以上皆是
#151824
310. 有關忠實義務原則下列何者正確? (A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易 (C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
#151825
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