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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-4#3550
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366. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?
(A)應公正對待客戶避免糾紛之發生
(B)應確實瞭解客戶之財務狀況
(C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(D)可利用客戶資料為自己謀取利益
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(8), D(496), E(0) #151881
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/08/02
#2370999
原本題目:366. 金融從業人員辦理全權...
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foreverlvo0748
B1 · 2017/07/31
#2368231
D選項的多餘文字
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395. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待客 戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承 擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#1014014
395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待 客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需 求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#1875879
395 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待 客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需 求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#2425368
395. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用客戶資料為自己謀取利益
#609885
367. 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項? (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易 (D)以上皆是
#151882
368. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)得任意對外發表客戶資料
#151883
369. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人
#151884
370. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤? (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
#151885
371. 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事? (A)行使投資運用時客戶與從業人員間(B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
#151886
372. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#151887
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