阿摩線上測驗
37.下列可疑交易態樣何者與股市作手利用人頭戶炒作股票無關？
(A)大額買進一籃子股票
(B)不尋常買賣冷門、小型股
(C)短期內連續大量買賣特定股票
(D)利用擔任代理人之帳戶分散大額交易
答案：登入後查看
統計： A(2004), B(369), C(103), D(273), E(0) #2320502
統計： A(2004), B(369), C(103), D(273), E(0) #2320502
詳解 (共 3 筆)
✿(⊃｡•́‿•̀｡)⊃━✿佛✿係✿備✿考✿
#5019155
-->疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣-->交易類
（七）使用數個非本人或擔任代理人之帳戶分散大額交易者。(D)
（九）無正當理由短期內連續大量買賣特定股票。(C)
（十一）無正當理由客戶申請大幅調整單日買賣額度且於市場大額買進一籃子股票或其他有價證券。(A)
一、設定同一營業日同一帳戶買賣不同股票大於等於一定檔數之股票參數。再由相關從業人員檢視客戶是否於一定期間內曾申請變更額度，以及是否有合理理由， 以評估是否申報可疑交易。 或
二、由相關從業人員進行辨識，當客戶申請大幅調整單日買賣額度，卻無法提供合理的說明原因，並且大額買進超過一定檔數的股票，應進行監控並判斷是否申報可疑交易。
（十二）客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者。(B)
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