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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
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37.有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)期貨經紀商及期貨經理事業
(C)期貨自營商及複委託期貨商
(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(43), B(98), C(488), D(160), E(0) #1811999
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242535
惟自營商可兼營槓桿業務
(共 13 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/22
私人筆記#4777006
未解鎖
第 3 條 期貨經紀商、期貨經理事業...
(共 58 字,隱藏中)
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15.有 關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)期貨經紀商及期貨經理事業 (C)期貨自營商及複委託期貨商 (D)證券經紀商及證券投資顧問事業。
#233318
50. 下列哪一類兼營期貨顧問事業之業者,得對美國芝加哥商業交易所(CME)交易之歐元期貨 契約,向委任人提供研究分析或推介建議? (A)證券經紀商兼營期貨顧問事業 (B)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業 (C)期貨經紀商兼營期貨顧問事業 (D)期貨信託事業兼營期貨顧問事業
#1303785
10. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格? (A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#2678514
37. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格? (A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#2772102
26. 有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)期貨經紀商及期貨經理事業 (C)期貨自營商及複委託期貨商 (D)證券經紀商及證券投資顧問事業
#2559577
38.有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者,應記載投資人取得指數組成調整、基金與指 數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑 (B)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (C)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#1812000
39.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1812001
40.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範 (C)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件 (D)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
#1812002
41.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
#1812003
42.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外 國期貨基金
#1812004
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