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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
26. 有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)期貨經紀商及期貨經理事業
(C)期貨自營商及複委託期貨商
(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(35), D(5), E(0) #2559577
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/07
#5582974
期貨顧問事業設置標準第 3 條期...
(共 204 字,隱藏中)
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相關試題
27. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#2559578
28. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供硏究分析意見
#2559579
29. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資 格? (A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供硏究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#2559580
30. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
#2559581
31. 下列何者不得擔任期貨信託基金經理人? (A)取得期貨交易分析人員資格,且具有一年期貨相關工作經驗 (B)取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年 (C)取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年 (D)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年
#2559582
32. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者? (A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可
#2559583
33. 我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易所之職員,洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密,處一年以下有期徒刑丶拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密,處三年以下有期徒刑丶拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (C)期貨商業務員對期貨交易人作獲利保證,處三年以下有期徒刑丶拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項,處二年以下有期徒刑丶拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
#2559584
34. 關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定,下列何者不正確? (A)為發揮自律功能 (B)為配合期貨市場之發展 (C)不得收取商業團體法所規定費用以外之費用 (D)收取費用種類由聯合會擬定報請金管會核定
#2559585
35. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴選辦法由下列何者訂定之? (A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之 (B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員大會議決訂定之 (C)由全國期貨商業同業公會聯合會之理監事會議決訂定之 (D)由主管機關定之
#2559586
沒有 【段考】國二數學下學期 權限,請先開通.
#2559587
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