113年 - 113-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#125778

1.期貨交易法第三條有關交換契約之定義，下列何者正確？(A)指當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約(B)是買方和賣方之間的一項合約，根據合約由賣方付給買方資產現行價值和平倉價值之間的差價(C)指當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約(D)指當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約

2.期貨交易法對於有關資訊系統安全之行為有訂定特別刑罰之規定，下列何者為非？(A)竊取、毀壞或其他非法方法危害期貨交易所之核心資通系統設備功能正常運作者(B)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵期貨結算機構之核心資通系統電腦或相關設備(C)駭客入侵期貨商客戶的下單系統(D)無故取得、刪除或變更期貨交易所之核心資通系統電腦或相關設備之電磁紀錄

3.我國期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以何機關公告者為限？(A)期貨商品管理委員會(B)金融監督管理委員會(C)財政部(D)經濟部

4.有關期貨交易法對於金融創新的規定，下列何者錯誤？(A)只有期貨交易所可以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗(B)期貨信託事業得以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗(C)期貨商申請創新實驗於主管機關核准辦理之期間及範圍內得不適用期貨交易法之規定(D)主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性

5.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關於核准於國內期貨交易所上市時，應先會商何機關同意？(A)中央銀行(B)聯準會(C)證期局(D)商品交易管理委員會

6.期貨交易法第一百零八條第二項第二款所指交叉交易，係指下列何者？(A)指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接私自承受其他期貨交易人交易之行為(B)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為(C)期貨商未經期貨交易人事前書面同意，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方(D)指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為

7.有關期貨商特別盈餘公積之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商於每年稅後盈餘項下提存百分之十特別盈餘公積(B)金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存(C)特別盈餘公積，除填補公司虧損，或特別盈餘公積累積已達實收資本額百分之二十五，得以超過實收資本額百分之二十五之部分撥充資本者外，不得使用之(D)主管機關得因業務需要，規定增加或減少提存特別盈餘公積之比例

8.期貨商應依規定編製財務報告，並最遲於每會計年度終了後多久內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告；最遲於每半會計年度終了後多久內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告？(A)四個月、二個月(B)三個月、一個月(C)三個月、二個月(D)四個月、一個月

9.期貨商對於有下列何者情事之一者，不得接受其委託開戶？(A)期貨商之職員及聘僱人員(B)受破產之宣告已經復權(C)期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定滿五年(D)年齡十八歲

10.有關期貨商董事長之規定，下列何者錯誤？(A)期貨商之董事長原則不得充任銀行之負責人(B)期貨商之董事長應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力(C)期貨商之董事長應於選任後十五日內，檢具相關資格證明文件，報期貨商公會審查並轉報金管會認可(D)期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之董事長不得擔任該被投資公司之董事長、經理

11.有關期貨商業務員之規定，下列何者正確？(A)期貨商業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向期貨交易所辦理，非經登記不得執行職務(B)初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每三年參加在職訓練(C)期貨商接受委託交易，應由登記合格之業務員承辦之，登記人員執行受託交易，應佩帶工作證(D)辦理期貨交易自行買賣業務之人員請假可以由風險管理人員兼任

12.期貨顧問事業得經營之業務，下列何者正確？(A)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見(B)辦理指數投資證券之推介建議或講習(C)辦理認購售權證之出版品(D)以上皆是

13.有關期貨經理事業設立之規定，下列何者正確？(A)期貨經理事業經營業務之場地及設備，應符合期貨交易所訂定之場地及設備標準(B)期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元(C)期貨經理事業設立可以對外公開招募股份(D)期貨經理事業之設置，發起人應於申請許可時之設立保證金為新臺幣五千萬元

14.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約，並將契約副本送交何單位？(A)期貨交易所(B)期貨商公會(C)主管機關(D)保管機構

15.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定，下列何者正確？(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人之代表人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限(C)共同委任人不得超過三十人，且可同時包括法人及自然人(D)共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約，須經全體共同委任人過半數之書面同意

16.期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務之規定，下列何者錯誤？(A)接受委任人委託交易時之資金最低限額為新臺幣三百萬元(B)期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，接受委託交易資金之總金額除符合特別規定外，不得超過其淨值之十倍(C)期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以委任人名義為之(D)委任契約之內容及契約範本，由同業公會訂定，申報主管機關備查

17.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資，下列何者正確？(A)經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易(B)可以直接放款(C)無庸和客戶簽約可從事證券信用交易(D)以上皆是

18.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產多少以上時，期貨經理事業應即於事實發生當日內，編製前項書件通知委任人？(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十

19.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，應由何人行使之？(A)委任人(B)期貨經理事業(C)保管機構(D)未規定

20.期貨經理事業受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應至少有多少日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容？(A)三日(B)五日(C)七日(D)十日

21.有關本國期貨商之設置，下列規定何者正確？(A)期貨經紀商之最低實收資本額新臺幣四億元(B)期貨自營商最低實收資本額新臺幣三億元，發起人應於發起時一次認足(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之業務員人數為五人(D)期貨商之設置，同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，前項存入營業保證金款項應增加新臺幣一千五百萬元。存入款項，得以股票代之

22.有關期貨信託事業業務人員之敘述，下列何者最為正確？甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙、期貨交易及相關投資之研究分析；丙、基金之經營管理；丁、執行基金之交易及投資(A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁

23.期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員，下列何者不符合應具備資格條件？(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事期貨相關工作經驗二年(B)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗一年(C)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨相關工作經驗一年者(D)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗三年者

24.期貨信託事業應先報主管機關核准之事項，下列何者錯誤？(A)變更公司章程(B)受讓他人全部或主要部分之營業或財產(C)變更公司或分支機構營業處所(D)董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動

25.期貨信託事業若因訴訟造成公司營運重大困難，最遲應於該重大影響受益人權益之事項事實發生之日起多久內公告？(A)二日(B)三日(C)五日(D)七日

26.期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數多少？(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五

27.依期貨信託基金管理辦法第二條第二項，規定信託業募集發行共同信託基金，或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外，其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值多少者，應依金管會規定申請兼營期貨信託事業？(A)百分之四十(B)百分之三十五(C)百分之三十(D)百分之二十五

28.有關期貨信託基金之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨信託契約指由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約(B)基金保管機構指依期貨交易法設立之信託關係，擔任期貨信託契約受託人，依期貨信託事業之運用指示從事保管、處分、收付期貨信託基金，並依期貨信託基金管理辦法及期貨信託契約辦理相關期貨信託基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行(C)受益人指依期貨信託契約規定，享有期貨信託基金受益權之人(D)受益憑證指為募集期貨信託基金而發行，用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之股票

29.期貨信託事業於募集期貨信託基金所採行的制度，下列何者最為完整正確？(A)經向公會申報後轉送主管機關核准(B)經向期貨交易所申報後轉送主管機關申報生效(C)經主管機關核准或向主管機關申報生效(D)與證券交易法相同採向主管機關申報生效制

30.期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金，下列何者正確？(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)子基金可以分次募集(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立(D)以上皆是

31.保本型期貨信託基金之保本比率應至少達投資本金之多少以上？(A)百分之七十五(B)百分之八十(C)百分之八十五(D)百分之九十

32.指數股票型期貨信託基金公開說明書應再敘明之事項，下列何者正確？(A)指數編製方式及經理公司追蹤、模擬或複製表現之操作方式(B)基金表現與標的指數表現之差異比較，其比較方式應載明其定義及計算公式(C)依期貨信託基金管理辦法規定揭露之風險監控措施(D)以上皆是

33.期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，最遲應於期貨信託基金開始募集之日起多少日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？(A)十日(B)七日(C)五日(D)三日

34.經營期貨經理業務廣告內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議，期貨業商業同業公會得對會員之處置，下列何者錯誤？(A)撤銷會員的營業許可證照(B)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金(C)停止其應享有全部權益(D)責令會員對其負責人或受僱人予以警告

35.期貨公會會員從事業務廣告活動，應共同遵守事項，下列何者錯誤？(A)要求所屬受雇人於離職時將刊登於電子郵件、電子看版、網際網路系統(包括但不限於網站聊天室或個人部落格)及其他電子通訊傳播設備之廣告宣傳資料予以刪除(B)強調獲利但未同時說明相對之風險(C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，顯著說明其功能限制(D)舉辦現場講習會、座談會、說明會、現場展示會或其他公開活動，所散發、張貼之宣傳品中，有關受邀發言對象註明其服務單位及經歷

二、申論題

1.請問外匯保證金交易是否為期貨交易法所規範的對象，試說明之？甲未向主管機關取得許可於公開網站提供外匯保證金交易的資訊，並向客戶收取費用對特定客戶提供交易建議，並接受資金委託代為操作外匯保證金，收取佣金，請問甲是否違反期貨交易法之規定，若有違反其相關規定為何？

2.甲於廣告上詐稱可以為投資下單交易比特幣期貨，並向客戶收取資金，惟甲未經主管機關取得期貨相關業務許可，且並未實際下單，收受資金後謊稱上手期貨商系統有問題無法出金，嗣得手三億元後捲款而逃，請說明甲可能違反的規定以及罰則(10分)

3.依期貨交易法第四十九條之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，其處理與支應順序為何？依期貨交易法第五十條之規定期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金，其繳存以何形式為限？