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113年 - 113-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#119561

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：113年 | 選擇題數：35 | 申論題數：16

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 在臺灣期交所交易之臺指選擇權契約(代號 TXO)，屬於我國期貨交易法定義之何項契約？ (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)交換契約
2. 依我國期貨交易法之規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以下列何者之公告者為限？ (A)總統府 (B)行政院 (C)中央銀行 (D)金融監督管理委員會
3. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得經下列何者核准，與外國政府機關、機構或國際組織，就資訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作協定？ (A)總統府 (B)行政院 (C)中央銀行 (D)立法院
4. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易所執行市場監視，發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞時，得對該期貨交易採取之措施，不包括下列何者？ (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (C)取消該期貨交易 (D)限制期貨交易數量或持有部位
5. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事，不包括下列何者？ (A)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事 (B)自受領許可證照後，於三個月內未開始營業 (C)已開業而自行停止營業連續三個月以上 (D)於開始營業時，未向主管機關申報核備
6. 依我國期貨交易法之規定，在公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂立何項契約？ (A)使用期貨集中交易市場之契約 (B)期貨交易全權委任契約 (C)受託辦理結算交割契約 (D)委任契約
7. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易之結算作業，應如何辦理？ (A)由期貨交易人向期貨結算機構辦理 (B)由期貨商向期貨結算機構辦理 (C)由期貨結算會員向期貨結算機構辦理 (D)由期貨商向期貨交易所辦理
8. 依我國期貨交易法之規定，下列何者非由期貨結算機構訂定？ (A)有價證券抵繳結算保證金之比例 (B)結算保證金收取方式 (C)結算保證金收取標準 (D)有價證券抵繳之折扣比率
9. 下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍何者正確？ Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國庫券 Ⅲ.購買政府債券 Ⅳ.購買商業本票 Ⅴ.購買公司債 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
10. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤？ (A)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權 (C)期貨經紀商應繳存新臺幣五千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣三千萬元
11. 依我國期貨交易法之規定，期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形，不包括下列何者？ (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (D)為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理 費
12. 有關期貨商相關資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)月對帳單應保存二年 (C)開戶暨受託契約應保存二年 (D)客戶以電話下單之錄音內容至少應保存一年
13. 有關得接受期貨商開設客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？ (A)期貨結算機構 (B)經金管會核准經營外匯或收受存款業務，並符合金管會所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合金管會所定條件之清算銀行
14. 有關證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)設立滿一年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額 (C)總公司應設獨立專責顧問部門 (D)實收資本額應不低於新臺幣五千萬元
15. 有關經營複委託業務之外國期貨經紀商在台分支機構，兼營期貨顧問事業之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)須經其總公司准許 (B)由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書 (C)顧問業務之範圍為主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商受託從事之期貨交易 (D)顧問服務對象限於期貨業
16. 期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務？ (A)國內、外期貨交易所上市之期貨契約 (B)經主管機關核准募集之期貨信託基金 (C)國內槓桿交易契約 (D)期貨信託基金以外之有價證券
17. 有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定，下列敘述何者正確？ (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起，保存五年，但有爭議者，應保存至該爭議消除為止 (D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限
18. 有關期貨經理事業實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)專營期貨經理事業實收資本額不得少於新臺幣一億元 (B)證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，實收資本額不得低於新臺幣一億元 (C)期貨經紀商兼營期貨經理事業，實收資本額不得低於新臺幣三億元 (D)期貨信託事業兼營期貨經理事業，實收資本額不得低於新臺幣三億元
19. 有關擔任全權委託期貨交易業務之保管機構，得辦理之事項包括下列哪些項目？ Ⅰ.開戶 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管 Ⅳ.結算交割 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.風險控管 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
20. 有關期貨經理事業自有資金之運用範圍，包括下列哪些項目？ Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.國內外政府債券 Ⅲ.國庫券 Ⅳ.可轉讓銀行定期存單 Ⅴ.商業票據 Ⅵ.經核定之短期票券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
21. 有關期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)可買賣外國證券巿場交易之股票、認股權證及受益憑證 (B)可買賣經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券 (C)可買賣經主管機關核准或申報生效在國內外募集及銷售之境外基金 (D)外國證券市場指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易所及店頭市場
22. 依我國期貨交易法之規定，期貨信託事業未依規定交付公開說明書者，對於善意相對人因而所受之損害，應負賠償責任，下列有關損害賠償請求權之敘述何者正確？ (A)自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消滅 (B)自知有得受賠償之原因時起一年內不行使而消滅 (C)自賠償原因發生之日起逾三年不行使而消滅 (D)自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅
23. 有關期貨信託事業持股百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之發起人，其股份之計算，包括下列何者？
Ⅰ.本人 Ⅱ.配偶 Ⅲ.未成年子女 Ⅳ.二親等以內之親屬 Ⅴ.利用他人名義持有者 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
24. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報，該事項不包括下列何者？ (A)存款不足之退票 (B)監察人異動 (C)非因會計師事務所內部調整而變更公司之簽證會計師 (D)經理之期貨信託基金移轉其他期貨信託事業承受
25. 期貨信託事業募集下列哪些期貨信託基金，須經主管機關核准或向主管機關申報生效，以及中央銀行同意？
 Ⅰ.國內募集投資於國內 Ⅱ.國內募集投資於國外 Ⅲ.國外募集投資於國內 Ⅳ.國外募集投資於國外 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，可從事下列哪些業務？
Ⅰ.招攬期貨交易人從事期貨交易
Ⅱ.代理期貨商接受期貨交易人開戶
Ⅲ.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行
Ⅳ.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
Ⅴ.期貨交易之全權委託(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
27. 有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人只可接受一家期貨商之委任 (B)期貨商可委任一家以上之期貨交易輔助人 (C)委任期貨商經營國內期貨經紀業務，應具本國期貨結算機構之結算會員資格 (D)委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人，應繳存結算保證金
28. 下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核？
Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.期貨公會 Ⅳ.主管機關 Ⅴ.主管機關指定之機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
29. 槓桿交易商淨值低於新臺幣八億元時，應向下列哪些機構申報？
 Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，有涉及外匯業務者，應於次月五日前向下列哪些機構申報營業月報表？
Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.外匯主管機關 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31. 下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核？
Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關 Ⅴ.主管機關指定之機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
32. 依我國期貨交易法之規定，對作包括下列哪些樣態？
Ⅰ.場外沖銷 Ⅱ.交叉交易 Ⅲ.擅為交易相對人 Ⅳ.配合交易 Ⅴ.空中交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
33. 依我國期貨交易法之規定，下列何種行為所受之處分上限最重？ (A)期貨商業務員對期貨交易人作獲利之保證 (B)期貨信託事業經理人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益 (C)以非法方法危害期貨交易所之核心資通系統設備功能正常運作 (D)從事期貨交易有對作之行為
34. 依我國期貨交易法之規定，下列有關仲裁之敘述何者錯誤？ (A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，法院得依職權指定之 (C)期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時，主管機關得命令其停業或為其他必要之處分 (D)進行仲裁時，除我國期貨交易法另有規定外，悉依仲裁法之規定
35. 下列哪些機構之資金，得購買商業票據？
 Ⅰ.期貨結算機構之交割結算基金 Ⅱ.期貨商自有資金 Ⅲ.期貨經理事業自有資金 Ⅳ.期貨信託事業自有資金 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

申論題 (16)

(1) 期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以主管機關之公告為限，此一主管機關指的是？
(2) 期貨交易契約應經何者之核准，才可在臺灣期貨交易所交易？
(3) 若涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關於核准時，應先會商何者之同意？
(4) 主管機關准駁期貨交易契約上市申請之期間，除有特殊情形外，不得超過多久？
(5) 主管機關得撤銷已上市期貨交易契約之情事，包括哪些事項？
(1) 無故利用電腦系統之漏洞，入侵期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統，危害其正常運作者， 可處幾年以上幾年以下有期徒刑？得併科新臺幣多少萬元以下罰金？
(2) 製作專供入侵期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統，危害其正常運作之電腦程式，而供他 人犯罪者，可處幾年以上幾年以下有期徒刑？得併科新臺幣多少萬元以下罰金？
(3) 意圖危害國家安全或社會安定，而以電腦程式入侵期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統， 危害其正常運作者，可處幾年以上幾年以下有期徒刑？得併科新臺幣多少萬元以下罰金？
(4) 前三項情形致嚴重影響期貨市場秩序者，加重其刑至幾分之幾？
(5) 犯前述情形未遂者，是否應該受罰？
(1) 對不特定人募集發行之傘型期貨信託基金，子期貨信託基金數不得超過幾檔？子期貨信託基金間 可否具備自動轉換機制？
(2) 保本型期貨信託基金可以再細分為哪兩種？保本比率至少應達投資本金之多少比例？
(3) 對不特定人募集發行之組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資幾檔以上子基金？ 子基金可否為其他公司發行之組合型基金？
(4) 指數股票型期貨信託基金是在何處進行交易(期貨交易市場或證券交易市場)？期貨信託事業發 現該基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少時， 應立即通報主管機關提出具體原因說明？
(5) 期貨信託基金之淨資產價值為負數時，該差額應由何人負擔？
(6)期貨信託事業之董事會至少應每隔 多久檢視所經理之期貨信託基金總風險暴露程度、風險計算方式及最大可能損失？