所屬科目：期貨法規與自律規範
1. 下列何者非期貨交易法之期貨服務事業？ (A)期貨結算機構 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨信託事業
2. 依期貨交易法之規定，當事人約定於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產 生現金流量之契約為下列何者？ (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)交換契約 (D)槓桿保證金契約
3. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人 賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，此一行為係屬下列何者？ (A)交叉交易 (B)配合交易 (C)場外沖銷 (D)擅為交易相對人
4. 依期貨交易法之規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以下列何機關公告者為限？ (A)經濟部 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會(D)中央銀行
5. 依期貨商管理規則之規定，期貨商不得接受下列何者之開戶？ (A)受破產之宣告且經復權者 (B)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿三年者 (C)年滿二十歲但尚在就學者 (D)受監護或輔助之宣告且經撤銷者
6. 依期貨交易法之規定，公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有多 少比例為在該交易所交易之期貨商？ (A)四分之一 (B)三分之一 (C)二分之一 (D)四分之三
7. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式 保持之？ (A)放款 (B)債券附買回交易 (C)存放於銀行 (D)向票券商買入短期票券
8. 期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資幾 檔以上子基金？ (A)三檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)六檔
9. 下列關於期貨商管理之敘述，何者錯誤？ (A)期貨商非加入同業公會，不得開業 (B)期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)期貨經紀商不得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大 陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人 (D)期貨商受託從事期貨交易時，所收付之款項應以新臺幣或該結算機構所接受之外幣為之
10. 期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人？ (A)二人 (B)三人 (C)十人 (D)十五人
11. 期貨商對下列何種客戶得接受其委託開戶？ (A)期貨結算機構之職員阿彬 (B)受破產之宣告未經復權的阿光 (C)今年十九歲但已結婚的阿明 (D)曾違背期貨交易契約已結案且已滿六年的老劉
12. 下列關於期貨信託基金之敘述，何者錯誤？ (A)指數股票型期貨信託基金應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現 (B)期貨信託事業不得對期貨信託基金銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用 或其他利益 (C)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (D)期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於三個月內申請募集 期貨信託基金
13. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物及相關紀錄依法應保存多久？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
14. 委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產何比例以上時，期貨經理事業應於事實發生當日 內，編製前項書件通知委任人？ (A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之三
15. 期貨商依規定應保存對帳單幾年，其資料得以媒體保存？ (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
16. 期貨交易法有關仲裁之規定，下列何者正確？ (A)期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁 (C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨交易所可辦理仲裁
17. 期貨信託事業應於每月幾日以前，向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊？ (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
18. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責？ (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會
19. 依期貨商設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨自營商之最低實收資本額為新臺幣四億元 (B)期貨經紀商之業務員最低人數為三人 (C)期貨自營商之業務員最低人數為三人 (D)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之期貨商業務員最低人數為六人
20. 期貨信託事業之業務員，參加訓練成績不合格，於幾個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記？ (A)一個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月
21. 依期貨交易法之規定，下列關於期貨交易所之敘述，何者錯誤？ (A)期貨交易所之組織，分會員制及公司制 (B)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (C)公司制期貨交易所得發行無記名股票 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或 投資其他事業
22. 期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣多少元？ (A)二千五百萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)十億元
23. 下列關於期貨經理事業之敘述，何者錯誤？ (A)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (B)期貨經理事業不得購置非營業用之不動產 (C)期貨經理事業運用全權委託資產，如涉及外匯業務時，應經財政部同意 (D)期貨經理事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊
24. 下列有關期貨商業務員之敘述，何者錯誤？ (A)初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每年 參加在職訓練 (B)期貨商業務員，限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (C)期貨商業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務 (D)期貨商之業務員未參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績 仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記
25. 對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經期貨 交易法之主管機關於主管事項範圍內或下列何機關於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易 法之規定？ (A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)行政院
26. 期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣多少元？ (A)一千五百萬元 (B)二千萬元 (C)二千五百萬元 (D)三千萬元
27. 期貨商應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後多久內，公告並向主管機關申報經會 計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一個月
28. 依期貨交易法之規定，期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項，依自營與經紀分離處理？ (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)賠償準備金 (D)結算保證金
29. 期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後幾日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責？ (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
30. 他業兼營期貨經理事業於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者， 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？ (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
31. 依期貨交易法之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以下列何者支應？ (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)違約期貨結算會員之交割結算基金 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
32. 依期貨交易法之規定，下列敘述何者有誤？ (A)期貨交易所、期貨結算機構及期貨業，應建立財務、業務之內部控制制度 (B)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (C)期貨商不得接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。但符合主管機關規定 者，不在此限 (D)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利
33. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令 者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其多久以下業務之執行或解除其職務？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
34. 期貨信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集期貨信託基金，並依期貨信託基金管理辦法規定辦理？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
35. 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)同業公會 (D)金融監督管理委員會
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定，哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時，於該消息未公開前或公開後十八小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為？ (10 分)
2. 依期貨交易法之規定，期貨商除有何種情形外，不得自客戶保證金專戶內提取款項？ (10 分)
3. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問：依期貨交易法之規定，對作是指哪些行為？ (10 分)
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