所屬科目：期貨法規與自律規範
1. 依我國期貨交易法對於期貨交易契約之分類，下列在臺灣期貨交易所交易之契約，何者敘述錯誤？ (A)黃金期貨契約係屬期貨交易法定義之期貨契約 (B)黃金選擇權契約係屬期貨交易法定義之選擇權契約 (C)臺指選擇權契約係屬期貨交易法定義之期貨選擇權契約 (D)股票選擇權契約係屬期貨交易法定義之選擇權契約
2. 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述，下列何者正確？ (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期 時結算差價之契約 (B)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間内，依特定價格及 數量等交易條件買賣約定標的物 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及 數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方，於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務； 或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 (D)當事人約定一方支付一定成數之款項，雙方於未來特定期間内，依約定方式結算差價
3. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約，下列何者正 確？甲.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金；乙.期貨商違反業務規則時應繳納違約金；丙. 應訂明期貨交易經手費標準；丁.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金 (A)乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丁 (D)甲、乙
4. 期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後 5 日內，向主管機關申報？甲.交 易系統發生故障或中斷之情形；乙.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者；丙.期貨商逾期繳 交保證金；丁.期貨集中交易市場監視及處理情形 (A)乙、丁 (B)丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丁
5. 依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)每月 10 日以前，應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 (B)每季終了後 15 日内，應向主管機關申報上季之財務報告 (C)每年 8 月底前，應向主管機關申報半年度之財務報告 (D)每年 3 月底前，應向主管機關申報上年度之財務報告
6. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割 結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？ (A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前 (C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前 (D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
7. 依期貨結算機構管理規則第十二條規定，期貨結算機構經主管機關許可並依法登記後，應向國庫 繳存營業保證金。營業保證金之金額應為多少？又由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構 應繳存之營業保證金，下列何者正確？ (A)實收資本額百分之十；應按指撥專用營運資金百分之五繳存 (B)實收資本額百分之五；應按指撥專用營運資金百分之五繳存 (C)新臺幣四億元；實收資本額百分之十繳存 (D)新臺幣二億元；應按指撥專用營運資金百分之五繳存
8. 下列有關期貨結算機構提存之賠償準備金之敘述何者正確？ (A)按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，分別提存 (B)第一次應各提存新臺幣 2 億元 (C)每季按結算、交割手續費收入之 15%繼續分別提存 (D)提存金額分別已達資本總額或指撥專用營運資金時，可停止提存
9. 下列有關期貨商業務員之敘述，何者錯誤？ (A)初任及離職滿二年再任業務員者，應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每三年參加在職訓練 (B)期貨商業務員，限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (C)期貨商業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務 (D)期貨商之業務員未參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年内再行補訓一次，成續仍不 合格者，應撤銷業務員登記
10.有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？ (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國内股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專 用營運資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國内利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元
11.有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會認可者，仍得 申請增加業務種類 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
12.期貨商有下列何種情事時，應向主管機關申報？甲.變更營業項目；乙.開業、停業、復業或終止營 業；丙.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財産；丁.客戶保證金專戶之開設、變更或終止 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、乙、丁
13.下列敘述何者不正確？ (A)期貨商之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千 萬元營業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者，應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣一千 萬元之營業保證金 (D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
14.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向 主管機關與主管機關指定之機構申報？ (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
15.有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄，毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣，期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣，而由代理人確認買賣報告書者，須檢附期貨交易人本人之委託 書
16.有關期貨商內部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？ (A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任 (B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗 (C)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時之現任内部稽核人員如不符規定者，得於修正發布 日起一年内參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上 (D)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時，現任超過一年以上之內部稽核人員如不符規定 者，免予參加稽核相關專業訓練課程
17.依我國期貨交易法之規定，期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨 交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？ (A)三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
18.有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定，以下敘述何者錯誤？ (A)證券投資顧問事業兼營者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元 (B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者，其實收資本額應達新臺幣一億元 (C)期貨經理事業兼營者，實收資本額為新臺幣一億元 (D)證券經紀商兼營者，實收資本額為新臺幣二億元
19.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年 (D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳薄、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，其保 存期限為五年。但有爭議者，應保存至爭議消除為止
20.有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者，可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格，並在證券商從事證券相關工作經驗三年者，可對期貨交易提供研究分析意見
21.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後，才可從事之行為，不包括下列何者？ (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
22.依期貨信託事業設置標準第十三條第二項規定，下列有關期貨信託事業非專業股東之「關係人」 之敘述，何者正確？ (A)非專業股東如為自然人時，其關係人僅指該股東之配偶 (B)非專業股東如為自然人時，其關係人僅指該股東之配偶及未成年子女 (C)非專業股東如為自然人時，其關係人包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶 為負責人之企業 (D)非專業股東如為法人時，其關係人僅指與該股東具有控制與從屬關係之公司
23.期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員，下列何者不符合應具備資格條件？ (A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事期貨相關 工作經驗二年 (B)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券或信 託相關工作經驗一年 (C)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在 專業投資機構從事期貨相關工作經驗一年者 (D)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在 專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗三年者。
24.下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為真？ (A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應 就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄， 循序編號建檔，至少保存 3 年 (D)期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業， 作成說明
25.有關期貨信託基金敘述何者錯誤？ (A)期貨信託契約指由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範期貨信託 事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約 (B)基金保管機構指依期貨交易法設立之信託關係，擔任期貨信託契約受託人，依期貨信託事業之 運用指示從事保管、處分、收付期貨信託基金，並依期貨信託基金管理辦法及期貨信託契約辦 理相關期貨信託基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行 (C)受益人指依期貨信託契約規定，享有期貨信託基金受益權之人 (D)受益憑證指為募集期貨信託基金而發行，用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之股票
26.下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤？ (A)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後，立即提供風險預告書，並指派專人向申購人告 知期貨信託基金之性質及可能之風險 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，募集銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之 行為 (D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得為期貨信託基金績效之預測
27.依據期貨信託基金管理辦法第 39 條規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金 從事，且經主管機關依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事之期貨交易，除主管機關核准 外，應符合下列規定。下列敘述何者錯誤？ (A)持有期貨契約、期貨選擇權(以下簡稱期權)契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加 計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨 資產價值之百分七十 (B)持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信 託基金淨資產價值之百分之十；持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證 金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (C)持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收 取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (D)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金， 加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計 數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
28.有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)證券商得同時申請總公司及分支機構經營期貨交易輔助業務 (B)證券商僅得先申請總公司經營期貨交易輔助業務，符合一定資格後，再申請其分支機構經營期 貨交易輔助業務 (C)證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務前，以其總公司有經營期貨交易輔助業務為限 (D)證券商得先申請總公司經營期貨交易輔助業務，日後申請其分支機構經營期貨交易輔助業務 時，須符合一定條件
29.期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣多少金額時，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務， 並向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫？ (A)新臺幣八億元 (B)新臺幣七億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣五億元
30.有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師 査核之財務報告淨資產超過新臺幣多少元？ (A)新臺幣五十億元 (B)新臺幣一百億元 (C)新臺幣一百五十億元 (D)新臺幣二百億元
31.依我國期貨交易法之規定，以場所、設備或資訊，提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之 非法業務，最重之處分為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
32.依我國期貨交易法之規定，意圖危害國家安全或社會安定，毀壞期貨交易所之核心資通系統設備 功能正常運作者，其刑責為何？若嚴重影響期貨市場秩序者，加重其刑至幾分之幾？ (A)1 年以上 7 年以下有期徒刑，1/3 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑，1/2 (C)3 年以上 10 年以下有期徒刑，1/3 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑，1/2
33.為確保期貨經理事業從事代客操作時對客戶權益之保障，期貨經理事業管理規則規定應將委託資 產存入保管機構。有關保管機構之規定，下列何者正確？甲、經主管機關核准經營保管業務，並 符合主管機關所定條件之銀行；乙、經主管機關核准辦理保管機構有關業務之期貨結算機構； 丙、經主管機關核准擔任境外華僑及外國人投資國內證券保管機構之證券商；丁、經主管機關核 准設立之證券集中保管事業 (A)甲、乙 (B)甲、丁 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丁
34.有關上市上櫃期貨商及上市上櫃公司之專營期貨商子公司適用國際財務報導準則永續揭露準則編 製永續相關財務資訊規定，下列何者為誤？ (A)實收資本額達新臺幣一百億元以上者，應自一百十五會計年度起適用永續揭露準則編製永續相 關財務資訊，並自一百十六年起申報 (B)實收資本額達五十億元以上且未達一百億元者，應自一百十六會計年度起適用永續揭露準則編 製永續相關財務資訊，並自一百十七年起申報 (C)實收資本額未達五十億元者，應自一百十七會計年度起適用永續揭露準則編製永續相關財務資 訊，並自一百十八年起申報 (D)所稱實收資本額，係指依期貨商管理規則第二十四條規定檢送之最近半年度財務報告所載之實 收資本額
35.有關期貨商預警措施中，何者為誤？甲、期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之五十時， 應即向金管會與金管會指定之機構申報；乙、期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向金管會與金管會指定之機構申報；丙、期貨商之 業主權益低於最低實收資本額百分之四十時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂 單，並向金管會與金管會指定之機構提出改善計畫；丁、調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷 部位所需之客戶保證金總額百分之十時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並 向金管會與金管會指定之機構提出改善計畫 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
(1)風險指標之公式。(2 分)
(2)執行代為沖銷之比率、時機、可執行代為沖銷之人員、沖銷之順序、方法及委託單種類、通 知交易人之方法。(8 分)
2. 取得期貨分析人員資格後，得以一定之工作經驗擔任期貨信託事業之負責人及業務人員。請分 別簡述董事長；總經理；業務部門之副總經理、協理、經理；內部稽核、法令遵循及風險管理 業務員所需之工作經驗內容及年限。(10 分)
3. 為保障期貨交易人存放於期貨商客戶保證金專戶款項之安全，期貨交易法第七十一條規定在哪 些原因下，期貨商才得進行款項之提取？(6 分)若期貨商違反前述規定時，依期貨交易法有何 責任？(4 分)
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