111年 - 111-3 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#112627

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：111年 | 選擇題數：35 | 申論題數：6

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 關於期貨交易之規定，下列何者有誤？ (A)原則上應在期貨交易所進行 (B)期貨交易法之主管機關為期貨交易所 (C)期貨交易法之立法目的為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (D)期貨業得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗，而不適用期貨交易法之規定

2. 關於期貨交易所之規定，下列何者錯誤？ (A)期貨交易所之設立須經金融監督管理委員會許可並發給許可證照 (B)金融監督管理委員會有權訂定期貨交易所之設立標準與管理規則 (C)期貨交易所無需政府核准，得投資其他事業 (D)期貨交易所主要業務為提供期貨集中交易市場

3. 下列何者非主管機關得撤銷期貨交易契約之原因？ (A)期貨交易所向主管機關申請 (B)期貨交易契約喪失經濟利益 (C)期貨交易契約不符合公共利益 (D)法院命令撤銷

4. 期貨交易所於執行市場監視時，若有期貨交易達異常標準，而有嚴重影響市場交易秩序之虞者，下列何者非期貨交易所得對該期貨交易採取之措施？ (A)沒收保證金 (B)限制期貨商受託買賣數量 (C)停止該期貨交易 (D)其他維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施

5. 下列有關期貨商之負責人或業務員之敘述，何者有誤？ (A)遭主管機關撤換職務處分未滿 3 年者，不得擔任 (B)不得有犯背信罪經宣告有期徒刑 2 年確定，且尚未執行 (C)不得有使用票據經拒絕往來尚未期滿情形 (D)不得有受破產之宣告或經法院裁定開始清算程序，尚未復權

6. 期貨交易法禁止操縱市場，違反之刑事處罰下列何者有誤？ (A)三年以上十年以下有期徒刑 (B)得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (C)犯罪後自首，如自動繳交全部犯罪所得者，不起訴 (D)因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額時，得於所得利益之範圍內加重罰金

7. 下列關於公司制期貨交易所之敘述何者有誤？ (A)單一股東持股比例不得超過實收資本額的 15% (B)以股份有限公司為限 (C)董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之 (D)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商

8. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，下列何者非禁止之行為？ (A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密 (B)對期貨交易人作獲利之保證 (C)散布不實資訊 (D)利用期貨交易人帳戶或名義為該交易人從事交易

9. 下列何者非為期貨交易商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因? (A)期貨交易人未完成開戶手續者 (B)期貨交易人目前僅 21 歲 (C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力 (D)期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金

10. 有關期貨交易方式下列何者有誤？ (A)期貨交易成交後繳款 (B)需保證金存入期貨商之客戶保證金專戶後，才可下單交易 (C)交易人補繳保證金，須撥款至期貨商指定專戶 (D)期貨交易為保證金交易

11. 期貨交易人開戶時，下列敘述何者有誤？ (A)期貨商應以具有業務員資格者接受開戶 (B)法人開戶前期貨商業務員不需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (C)受破產宣告尚未復權者，不得開戶 (D)應將風險預告書交付期貨交易人

12. 期貨商所開設之客戶保證金專戶，下列敘述何者有誤？ (A)須於主管機關指定之機構開設 (B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金 (C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金 (D)期貨商之債權人得對專戶內之資金行使債權人之權利

13. 關於客戶保證金專戶，期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？ (A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (C)為期貨交易人支付履行結算交割金額 (D)依期貨交易人之指示交付剩餘保證金

14. 期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時，其委託方式之敘述下列何者有誤？ (A)得以當面委託，並填寫委託單 (B)得以電話委託，須同步錄音存證，不需填寫買賣委託書 (C)以傳真進行委託者，需將所傳輸內容存檔備份，並由業務員依委託內容填寫買賣委託書 (D)買賣委託書都必須要由委託人簽名或蓋章

15. 期貨商從事期貨交易，下列何種行為不違反法規？ (A)未受核准，受期貨交易人全權委託，決定期貨交易之數量與種類 (B)代期貨交易人保管存摺與印鑑 (C)未受委託，利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易 (D)拒絕為期貨交易人提供特定種類之期貨交易上漲或下跌之判斷資訊

16. 期貨結算機構應執行市場監視，若發現有影響期貨市場秩序之虞者，期貨結算機構得對結算會員採取下列哪些措施？甲.同一交易日內多次追繳結算保證金；乙.命令了結全部期貨交易契約；丙. 命令結算會員解散；丁.調整結算保證金金額 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁

17. 結算會員不履行結算交割義務時，支應之第一順位來源為何？ (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證 (B)其他期貨結算會員之交割金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金

18. 期貨結算機構之交割結算基金，於購買國庫券或政府債券時，其購買之上限為？ (A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十 (C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)交割結算基金全年提列金額之百分之三十

19. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？ (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金

20. 有關期貨商之借貸限制，下列敘述何者有誤？ (A)期貨商之資金除主管機關核准外，若非為業務所需者，不得貸予他人 (B)期貨商除由金融機構兼營者外，不得向非金融保險機構借款 (C)期貨商非經期貨交易所核准，不得發行公司債 (D)若有緊急周轉需要而向非金融保險機構借款者，須於事實發生之日起兩日內向主管機關申報

21. 關於期貨商廣告內容之限制，下列何者有誤？ (A)期貨商須主管機關發給許可執照後始得營業，期貨商應在廣告內容中強調其已獲得主管機關許可，為經政府認證具營業能力且財務健全之期貨商 (B)期貨商不得在廣告中宣稱期貨交易適合所有投資人 (C)期貨商得在廣告中說明可能之獲利，但也須同時說明相對之風險 (D)不得使用誇大不實的宣傳內容，強調期貨交易之高報酬

22. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者，業務員人數之最低要求為? (A)最少三人 (B)最少五人 (C)最少六人 (D)無人數要求，由期貨商自行決定

23. 關於期貨商業務員之規範，下列何者有誤？ (A)得同時擔任最多兩家非關係企業之期貨商業務員 (B)為參加在職訓練或訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次後，仍不合格者，由訓練機構通知同業公會，撤銷其業務員之登記 (C)辦理受託買賣之業務員，不得兼任期貨交易開戶或結算交割等職務 (D)本於誠實及信用原則，忠實執行業務

24. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場，是否仍應接受委託進行交易？ (A)是，期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限，應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是，期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後，表明願負一切法律責任後，得進行交易 (C)否，期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，則不得接受委託進行交易 (D)否，期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託，應向期貨商之負責人報告後，由負責人決定

25. 下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍？ (A)提供期貨顧問事業洗錢防制法令遵循意見 (B)提供原油期貨契約之研究分析意見或推介建議 (C)內部稽核 (D)對已為主管機關核准之期貨信託基金，為宣傳廣告或其他促銷活動

26. 關於期貨經理事業之敘述，下列何者有誤？ (A)得接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 (B)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務 (C)對於疑似洗錢之全權委託期貨交易案件，應即報警處理 (D)應由登記合格之業務員執行業務

27. 期貨經理事業應於辦理公司登記後，應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，該營業保證金金額為新台幣多少元？ (A)五千萬元 (B)七千五百萬 (C)三千萬 (D)二千五百萬

28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人應指定保管機構，關於保管機構之敘述下列何者有誤？ (A)保管機構與期貨經理事業間有特定利害關係者，例如保管機構投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之十以上股份，應告知委任人 (B)委任人應與保管機構簽訂委任契約，委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (C)銀行為保管機構時，應由受委託之期貨經理事業將委託資產交由該銀行保管，並委託其辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (D)保管機構執行其保管業務，應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項

29. 下列何者非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供之文件？ (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)期貨經理事業之內部控制及稽核制度實施辦法 (D)最近二年期貨經理事業因經營全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形

30. 期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，應遵守之事項不包含下列何者： (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)當任一子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨信託基金即成立 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制，轉換應由受益人申請方得辦理 (D)子期貨信託基金間轉換之費用得由期貨信託事業自行訂定

31. 就保證型及保護型等保本型期貨信託基金下列敘述何者有誤? (A)保證型期貨信託基金，在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證 (B)保證型期貨信託基金應經保證機構保證，保證機構應為經主管機關核准經營保證業務，且符合主管機關所定條件之本國各類金融機構 (C)兩者之保本比率應達投資本金之百分之九十以上 (D)保護型期貨信託基金，於銷售文件不得使用安全、無風險等類似文字

32. 關於指數股票型期貨信託基金之標的指數之要求，下列何者有誤？ (A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗 (B)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性 (C)指數成分中占該指數市值比重最高者，所占之比不得高於百分之五十 (D)指數資訊應充分揭露並易於取得

33. 下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍？ (A)適用於國內發行受益憑證募集期貨信託基金 (B)適用於對不特定人募集期貨信託基金 (C)適用於國內發行受益憑證追加募集期貨信託基金 (D)適用於國外發行受益憑證募集期貨信託基金

34. 下列何者非期貨交易主管機關得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨相關法規命令時，所得為之處分？ (A)撤換其負責人或其他有關人員 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)命令為停止六個月以內全部之營業 (D)處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰

35. 我國期貨交易法中有關仲裁之規定，下列敘述何者有誤？ (A)依期貨交易法所為期貨交易所生之爭議，得強制當事人進行仲裁 (B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之 (C)仲裁除期貨交易法之另有規定外，適用仲裁法 (D)期貨業對於仲裁之判斷，遲不履行時，在其未履行前，主管機關得命令其停業或為其他必要之處分

申論題 (6)

(1)場外沖銷

(2)交叉交易

(3)擅為交易相對人

(4)配合交易

2. 期貨交易法明訂禁止操縱市場，請說明期貨交易法所禁止之操縱行為態樣有哪些？

3. 期貨交易法明定禁止內線交易，請說明期貨交易法上之內線交易構成要件。