阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
> 試題詳解
22. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者,業務員人數之最低要求為?
(A)最少三人
(B)最少五人
(C)最少六人
(D)無人數要求,由期貨商自行決定
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(19), C(0), D(0), E(0) #3036760
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/22
#7137857
題目解析 本題詢問的是關於期貨商在經營...
(共 766 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
23. 關於期貨商業務員之規範,下列何者有誤? (A)得同時擔任最多兩家非關係企業之期貨商業務員 (B)為參加在職訓練或訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次後,仍不合格者,由訓練機構通知同業公會,撤銷其業務員之登記 (C)辦理受託買賣之業務員,不得兼任期貨交易開戶或結算交割等職務 (D)本於誠實及信用原則,忠實執行業務
#3036761
24. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易? (A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後,表明願負一切法律責任後,得進行交易 (C)否,期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,則不得接受委託進行交易 (D)否,期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託,應向期貨商之負責人報告後,由負責人決定
#3036762
25. 下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍? (A)提供期貨顧問事業洗錢防制法令遵循意見 (B)提供原油期貨契約之研究分析意見或推介建議 (C)內部稽核 (D)對已為主管機關核准之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
#3036763
26. 關於期貨經理事業之敘述,下列何者有誤? (A)得接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 (B)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷, 並基於該分析、判斷,為委任人執行交易或投資之業務 (C)對於疑似洗錢之全權委託期貨交易案件,應即報警處理 (D)應由登記合格之業務員執行業務
#3036764
27. 期貨經理事業應於辦理公司登記後,應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,該營業保證金金額為新台幣多少元? (A)五千萬元 (B)七千五百萬 (C)三千萬 (D)二千五百萬
#3036765
28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,關於保管機構之敘述下列何者有誤? (A)保管機構與期貨經理事業間有特定利害關係者,例如保管機構投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之十以上股份,應告知委任人 (B)委任人應與保管機構簽訂委任契約,委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開 戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (C)銀行為保管機構時,應由受委託之期貨經理事業將委託資產交由該銀行保管,並委託其辦理期 貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (D)保管機構執行其保管業務,應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項
#3036766
29. 下列何者非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供之文件? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)期貨經理事業之內部控制及稽核制度實施辦法 (D)最近二年期貨經理事業因經營全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形
#3036767
30. 期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,應遵守之事項不包含下列何者: (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)當任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即成立 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制,轉換應由受益人申請方得辦理 (D)子期貨信託基金間轉換之費用得由期貨信託事業自行訂定
#3036768
31. 就保證型及保護型等保本型期貨信託基金下列敘述何者有誤? (A)保證型期貨信託基金,在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證 (B)保證型期貨信託基金應經保證機構保證,保證機構應為經主管機關核准經營保證業務,且符合主管機關所定條件之本國各類金融機構 (C)兩者之保本比率應達投資本金之百分之九十以上 (D)保護型期貨信託基金,於銷售文件不得使用安全、無風險等類似文字
#3036769
32. 關於指數股票型期貨信託基金之標的指數之要求,下列何者有誤? (A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗 (B)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性 (C)指數成分中占該指數市值比重最高者,所占之比不得高於百分之五十 (D)指數資訊應充分揭露並易於取得
#3036770
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473