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112年 - 112-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116284

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：112年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依據我國期貨交易法第 3 條規定，下列何者交易不受期貨交易法之規範？ (A)股票期貨契約 (B)認購權證契約 (C)股票選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
2. 依據我國期貨交易法之規定，所稱期貨交易，下列敘述何者錯誤？ (A)指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 (B)從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約(例如：期貨契約)或其組合之交易 (C)槓桿保證金契約指當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約 (D)期貨選擇權契約指當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方，於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約
3. 依據我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易契約非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易。但涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，主管機關於核准時，應先會商經濟部同意 (B)期貨交易所之組織，分會員制及公司制 (C)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業 (D)期貨交易應在期貨交易所進行。但本法或其他法律另有規定或經主管機關核准者，不在此限
4. 依據我國期貨交易法之規定，期貨交易所於執行期貨交易市場之監視，發現期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易資訊；其有嚴重影響市場交易秩序之虞者，並得對該期貨交易採取下列措施，包括哪些？甲、調整保證金額度或收取時限；乙、限制全部或部分期貨商受託買賣數量；丙、限制期貨交易數量或持有部位；丁、暫停或停止該期貨交易；戊、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施 (A)甲乙丙 (B)乙丙丁戊 (C)甲丙丁戊 (D)甲乙丙丁戊
5. 依據我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易所設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者，主管機關得撤銷其許可 (B)期貨交易所自受領許可證照後，於二個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續二個月以上者，主管機關得撤銷其許可 (C)期貨交易所於開始或停止營業時，應向主管機關申報核備 (D)期貨交易所之負責人與業務人員之資格條件及管理事項，由主管機關定之
6. 依據我國期貨交易法之規定，有關會員制期貨交易所，下列敘述何者錯誤？ (A)會員制期貨交易所，為非以營利為目的之財團法人 (B)會員制期貨交易所之會員，不得少於 7 人 (C)董事、監察人之任期均為三年，連選、連派得連任 (D)會員制期貨交易所至少應置董事三人，監察人一人，依章程之規定，由會員選任之。但董事中至少應有四分之一由非會員之有關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，其餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之
7. 甲、有公司法第 30 條各款情事之一；乙、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿 3 年或調協未履行；丙、最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄；丁、受證券交易法第 56 條或第 66 條第 2 款解除職務處分，未滿 6 年；戊、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人。上述之論述，哪些符合我國期貨交易法第 28 條之規定，不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理人？ (A)甲乙丙丁 (B)甲乙丁戊 (C)甲乙丙戊 (D)甲乙丙丁戊
8. 依據我國期貨交易法之規定，會員制期貨交易所因某些事由而解散，不包括下列何者？ (A)會員不滿 9 人時 (B)期貨交易所設立許可之撤銷 (C)章程所定解散事由之發生 (D)會員大會之決議
9. 依據我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之十。但有特殊情形經主管機關核准者，不在此限 (B)公司制期貨交易所之章程，應依公司法之規定。下列各款事項，非經載明於章程，不生效力： 一、交易者之資格；二、結算部門之設置；三、主管機關規定之事項 (C)公司制期貨交易所之董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之，其中半數由主 管機關指派，其餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之， 不適用公司法第 192 條第 1 項、第 216 條第 1 項規定 (D)公司制期貨交易所不得發行無記名股票
10. 依據我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立；其組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之 (B)期貨交易之結算，除經主管機關核准者外，應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理之 (C)期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應；如有不足，再由違約期貨結算會員之交割結算基金、期貨結算機構之賠償準備金、 其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額支應 (D)期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人優先受償順序如下：一、期貨結算機構；二、期貨結算會員；三、期貨交易人
11. 依據我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商受託從事期貨交易，應評估客戶從事期貨交易之能力，如經評估其信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力者，除提供適當之擔保外，應拒絕其委託 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之；在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產一起存放 (D)期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，逐日計算其餘額
12. 依據期貨商管理規則之規定，期貨商應於辦理公司登記後，向金融監督管理委員會指定之金融機構繳存營業保證金，下列敘述何者錯誤？ (A)經營期貨經紀商：新臺幣五千萬元 (B)經營期貨自營商：新臺幣一千萬元 (C)設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元 (D)同時經營期貨經紀商及期貨自營商：新臺幣五千萬元
13. 依據期貨商管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經金融監督管理委員會核准者，不在此限 (B)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向金管會與金管會指定之機構申報 (C)期貨商不得購置非營業用之不動產。但期貨商因合併、受讓、裁撤分支機構、營業處所變更 或縮減，或經主管機關核准而持有非營業用不動產者，不在此限 (D)期貨商除由金融機構兼營者外，不得向非金融保險機構借款。但下列事項不在此限：一、發 行商業本票。二、發行公司債。三、為因應公司緊急資金週轉。期貨商為緊急資金週轉，應於事實發生之日起二日內向金融監督管理委員會申報
14. 甲、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割；乙、期貨交易之主辦會計；丙、期貨交 易之風險管理；丁、期貨之研究分析；戊、期貨交易之自行查核或法令遵循；依據期貨商負責 人及業務員管理規則第 2 條規定，所稱業務員，為期貨商從事之業務，包括上述何者？ (A)甲乙丙丁 (B)甲丙丁戊 (C)甲乙丙戊 (D)甲乙丙丁戊
15. 依據期貨商負責人及業務員管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練 (B)取得期貨商業務員資格前半年內已參加經金管會認定之職前訓練且成績合格者，於取得期貨商業務員資格起半年內登記為業務員執行業務，得免參加前項初任業務員之職前訓練 (C)曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後三年內轉任期貨商業務員時， 得免參加職前訓練 (D)期貨商之業務員未參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記
16. 依據期貨顧問事業管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨顧問事業得經營接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (B)期貨經紀商、期貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照 (C)期貨顧問事業經營期貨交易及期貨信託基金顧問業務，不以主管機關依期貨交易法第 5 條公告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限 (D)期貨顧問事業管理規則所稱負責人，指依公司法第 8 條或其他法律之規定應負責之人
17. 依據期貨經理事業管理規則(以下簡稱本規則)之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨經理事業得經營下列業務：一、接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務。二、其他經主管機關核准之有關業務 (B)本規則所稱全權委託期貨交易業務，指期貨經理事業接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務 (C)本規則所稱經理人，應依公司法關於經理人之規定辦理，包括已向經濟部辦理經理人登記，或依章程或契約規定授權範圍內有為公司管理事務及為公司簽名權利之經理人 (D)期貨經理事業依業務經營狀況，得設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬
18. 依據期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業有下列情事之一者，應向主管機關申報，不包括下列何者？ (A)負責人及持有公司股份百分之 3 以上之股東，持有股份變動 (B)期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨經理事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事 (C)負責人或業務員有期貨經理事業設置標準第 5 條所定之情事 (D)開業、停業、復業或終止營業
19. 依據期貨經理事業管理規則第 11 條規定，期貨經理事業有下列情事之一者，應先報主管機關核准，不包括下列何者？ (A)變更公司名稱 (B)變更營業處所 (C)變更經理人 (D)受讓其他期貨經理事業之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產
20. 依據期貨顧問事業設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者 (B)期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業 (C)期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證 券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照 (D)經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問事業依規定應設置之獨立專責顧問部門，不得與財富管理業務部門合併
21. 依據期貨經理事業設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元，發起人無須發起時一次認足 (B)期貨經理事業，指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者 (C)期貨經理事業經營業務之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準 (D)期貨經理事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千五百萬元
22. 依據期貨商設置標準之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商之最低實收資本額，期貨經紀商：新臺幣二億元 (B)期貨商業務員最低人數，期貨經紀商：三人 (C)期貨商業務員最低人數，期貨自營商：三人 (D)期貨商業務員最低人數，同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：六人
23. 依據期貨商設置標準第 10 條規定，期貨商之設置，發起人應於申請許可時，向金融監督管理委員會指定之金融機構存入之款項，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨經紀商：新臺幣五千萬元 (B)存入款項，不得以政府債券或金融債券代之 (C)期貨自營商：新臺幣一千萬元 (D)期貨商之設置，同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，存入款項應增加新臺幣一千萬元
24. 依據期貨商設置標準第 25 條規定，本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金，下列敘述何者錯誤？ (A)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (B)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (D)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元
25. 依據期貨信託事業管理規則之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨信託事業得經營下列業務：一、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨 信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資；二、其他經主管機關核准之有關業務 (B)期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起三日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會 (C)期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東 (D)與期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第 六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東
26. 依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一，下列敘述何者錯誤？ (A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。並應具專業投資機構相關工作經驗三年以上者 (B)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上者。（二）具資訊、科技、 法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者 (C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上者 (D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上者
27. 依據期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責，下列敘述何者錯誤？ (A)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 項第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者 (B)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。並應具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (C)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 項第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年以上者 (D)依期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條第 1 項第 1 款至第 3 款規定，取得期貨商業務員資格，擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上，無不良紀錄者
28. 依據期貨信託基金管理辦法規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之 (B)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣，且不得違反其基本方針及投資範圍，及不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (C)期貨信託事業除主管機關另有規定外，得募集以外幣計價之期貨信託基金，其申購、買回以及所應付相關費用，應以期貨信託事業所選定之外幣計價，其選定後，不得再任意變更 (D)期貨信託事業不得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金
29. 依據期貨信託基金管理辦法之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合下列規定：一、在國內募集；二、最低成立金額為新臺幣五億元；三、自成立日後滿四十五日，受益人始得申請買回 (C)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之七十以上者，得辦理追加募集 (D)期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起六個月內開始募集，三十日內募集成立該期貨信託基金。但有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延一次，並以六個月為限
30. 依據期貨信託基金管理辦法第 39 條規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事，經主管機關依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事之期貨交易，除主管機關核准外， 應符合下列規定，下列敘述何者錯誤？ (A)持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金， 加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基 金淨資產價值之百分之七十 (B)持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十；持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (C)持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與 收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (D)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金， 加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
31. 中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定，受任人發現委任人有下列各款情事之一者，應拒絕簽訂期貨交易全權委任契約，不包括下列何者？ (A)受破產之宣告未經復權者 (B)違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年 (C)受輔助宣告人經輔助人同意者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及中華民國期貨業商業同業公會之職員及聘僱人員
32. 甲、對交易或投資性質內容為不實陳述或強調獲利而未同時說明相對之風險；乙、內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議；丙、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞；丁、對 所提供全權委託期貨交易業務服務之績效，以不實之資料或僅使用對其有利之資料作誇大之宣 傳；戊、藉目的事業主管機關核准經營全權委託期貨交易業務，作為證實申請事項或保證全權 委託交易資產價值之宣傳。依據中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期 貨交易業務操作辦法」第 4 條規定，受任人從事全權委託期貨交易業務之推廣與招攬活動，不 得有之情事，包括上述何者？ (A)甲乙丙丁 (B)甲丙丁戊 (C)乙丙丁戊 (D)甲乙丙丁戊
33. 依據中華民國期貨業商業同業公會「會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」第 5 條規定，本公會會員及期貨信託基金之銷售機構從事業務廣告活動，應共同遵守事項，不包括下列何者？ (A)得引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、過去績效或其他易使人認為確可獲利之 類似文字或表示 (B)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，應顯著說明其功能限制 (C)為業績及績效宣傳時，不得僅揭示對會員本身有利者，或對業績及操作績效作誇大不實之宣傳，或對所提供服務之內容或方法無任何證據時表示較其他業者為優，以業績及績效宣傳時， 亦不得僅使用對其有利之資料 (D)舉辦現場講習會、座談會、說明會、現場展示會或其他公開活動，所散發、張貼之宣傳品中， 有關受邀發言對象皆須註明其服務單位及經歷；並督促受邀發言對象就其所發表之言論及看法內容，不得違反期貨相關法令及本公會規範
34. 依據中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第 3 條規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應確實遵守洗錢防制法及相關規定 (B)不得代理他人開立期貨交易帳戶或從事期貨交易。但法令另有規定者，不在此限 (C)得為保證獲利或負擔損失之表示 (D)不得利用非公司受僱人從事期貨相關業務
35. 中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」第 11 條第 1 項規定，本公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議， 為下列部分或全部之處分，並函報目的事業主管機關。下列何者並非處分之選項？ (A)警告 (B)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C)停止其應享有之部分或全部權益 (D)責令會員對其負責人或受僱人予以警告，或暫停其執行業務六個月至一年

申論題 (3)

二、申論題 
1. 依據期貨交易法第 106 條規定，對於期貨交易，不得意圖影響期貨交易價格而為哪些行為？請說明之。（10 分）
2. 承上題，若違反期貨交易法第 106 條規定，刑事責任如何？犯此罪，期貨交易法是否有減輕或免除其刑之規定？犯此罪，獲致財物或財產上利益超過一定額度時是否有加重之規定？請說明之。（10 分）
3. 請問期貨信託基金管理辦法是依據何法律之規定訂定之？期貨信託基金管理辦法第 3 條所稱「期貨信託契約」及「基金保管機構」為何？請說明之。（10 分）