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111年 - 111-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#107703

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：111年 | 選擇題數：35 | 申論題數：9

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 依我國期貨交易法之規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，以下敘述何者錯誤？ (A)基於金融相關政策考量，得經主管機關或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法 之規定 (B)均應進行集中結算 (C)符合規定應集中結算者，應於指定之期貨結算機構進行集中結算 (D)應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意
2. 依我國期貨交易法之規定，以下有關期貨商受託從事期貨交易之敘述，何者正確？ (A)種類及交易所以主管機關公告者為限 (B)交易所須經主管機關公告但交易種類不限 (C)我國期貨主管機關為行政院 (D)涉及外匯間之交易種類，應先會商中央銀行同意
3. 依我國期貨交易法之規定，以下有關期貨業務創新實驗之敘述何者錯誤？ (A)得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理 (B)僅限期貨業得申請辦理 (C)於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用期貨交易法之規定 (D)主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性
4. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤？ (A)期貨交易所之設立，以促進健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序為宗旨 (B)期貨交易所之組織，分會員制及公司制兩種 (C)期貨交易所之設立應經主管機關之許可並發給許可證照 (D)以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業
5. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨交易契約之敘述何者錯誤？ (A)非經主管機關核准不得在期貨交易所交易 (B)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應先會商中央銀行同意 (C)主管機關准駁之期間不得超過 3 個月 (D)契約上市後若喪失經濟效益，主管機關得撤銷之
6. 下列有關期貨交易所業務人員之規定何者正確？ (A)主辦會計於執行業務前須經登記為業務人員 (B)業務人員之登記或異動，應於異動後 5 日內申報 (C)業務人員之登記或異動，應向期貨公會申報 (D)辦理期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金作業之人員，不得相互兼任
7. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易之結算應如何辦理？ (A)由交易人向期貨結算機構辦理 (B)由期貨商向期貨結算機構辦理 (C)由期貨結算會員向期貨結算機構辦理 (D)由期貨結算會員向期貨交易所辦理
8. 依我國期貨交易法之規定，因結算會員不履行結算交割義務所支應之期貨結算機構賠償準備金、其 他期貨結算會員之交割結算基金及其分擔金額，得向下列何者追償？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)違約期貨商 (D)違約期貨結算會員
9. 有關訂定期貨結算會員種類與資格條件應衡量的條件，不包括下列何者？ (A)資本額 (B)財務結構 (C)上市或上櫃公司 (D)債信情況
10. 有關他業兼營期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)公司名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商得申請兼營 (C)應設立獨立部門 (D)專責辦理期貨業務部門之營業及會計必須獨立
11. 期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之情形不包括下列何者？ (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為其他客戶代墊保證金、權利金
12. 有關期貨商繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於營業保證金有優先受清償之權 (B)期貨經紀商應繳存新臺幣 5 千萬元 (C)期貨經紀商每設置一家分支機構應繳存新臺幣 1 千萬元 (D)應以現金、政府債券或金融債券繳存
13. 有關期貨商停止收受期貨交易人訂單之標準，下列敘述何者正確？ (A)業主權益低於最低實收資本額 40% (B)業主權益低於調整後淨資本額 40% (C)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額 40% (D)調整後淨資本額少於業主權益 20%
14. 下列哪些事業不得兼營期貨顧問事業？ Ⅰ.兼營期貨經紀商 Ⅱ.專營證券經紀商 Ⅲ.專營證券自營商 Ⅳ.專營期貨經理事業 Ⅴ.兼營證券投資顧問事業 Ⅵ.專營槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
15. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達多少金額？ (A)新臺幣 5 千萬元 (B)新臺幣 7 千萬元 (C)新臺幣 1 億元 (D)新臺幣 2 億元
16. 期貨顧問事業接受委任，可提供研究分析意見或推介建議之範圍為？ Ⅰ.期貨契約 Ⅱ.政府公債 Ⅲ.期貨信託基金 Ⅳ.上市股票 Ⅴ.槓桿交易契約 Ⅵ.期貨相關現貨商品 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅴ、Ⅵ
17. 有關期貨顧問事業資料保存期限之規定，下列何者正確？ (A)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存 5 年 (B)委任契約應自簽約日起保存 5 年 (C)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 1 年 (D)年度財務報告應保存 2 年
18. 下列哪些業者申請兼營期貨經理事業，應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營 業執照？ (A)期貨顧問事業及期貨信託事業 (B)證券經紀商及證券自營商 (C)期貨經紀商及槓桿交易商 (D)證券投資信託事業及證券投資顧問事業
19. 期貨經理事業得申請設置分支機構辦理下列何種業務？ (A)推廣及招攬 (B)研究分析 (C)交易決定及執行 (D)以上皆是
20. 擔任全權委託期貨交易業務之保管機構，接受委任人委託辦理之事項包括下列何者？ Ⅰ.結算交割 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管 Ⅳ.研究分析 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.交易或投資之執行 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
21. 有關期貨交易全權委任契約之規定，下列敘述何者正確？ (A)期貨交易全權委任契約，由主管機關訂定範本 (B)委任人於契約存續期間內，得隨時以口頭終止契約 (C)受任人終止契約應於 1 個月前以書面通知委任人 (D)全權委任契約應自簽約之日起，保存 5 年
22. 取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者，可以辦理期貨信託事業的哪些業務？ Ⅰ.基金之交易及投資 Ⅱ.內部稽核 Ⅲ.基金之經營管理 Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
23. 有關期貨信託事業編製財務報告之規定，下列敘述何者正確？ (A)每半會計年度終了後 2 個月內應公告財務報告 (B)每會計年度終了後 3 個月內應公告財務報告 (C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年度終了後 3 個月內，編具年度財務報告 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每月終了後 15 日內編具月報
24. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，應經中央銀行同意之情事，不包括下列何者？ (A)國外募集投資於國內 (B)國內募集投資於國外 (C)募集指數股票型期貨信託基金 (D)募集外幣計價之期貨信託基金
25. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述，下列何者錯誤？ (A)應與其他期貨信託事業簽訂承受契約 (B)委託銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應簽訂銷售契約 (C)全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，應簽訂全權委託契約 (D)應與基金保管機構簽訂期貨信託契約
26. 有關期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務，不包括下列何者？ Ⅰ.招攬 Ⅱ.開戶 Ⅲ.接單及下單至期交所 Ⅳ.通知追繳 Ⅴ.結算交割 Ⅵ.代為沖銷 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅵ
27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份何項報表？ (A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)資產負債表 (D)綜合損益表
28. 期貨交易輔助人無法執行業務時，應由下列何者接續辦理？ (A)訂有承受契約之其他期貨交易輔助人 (B)委任期貨商 (C)結算會員 (D)期貨交易所
29. 槓桿交易商內部控制制度標準規範由何者訂定？ (A)主管機關 (B)臺灣集中保管結算所 (C)期貨公會 (D)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心會同臺灣期貨交易所
30. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？ (A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨經理事業 (C)兼營期貨自營商 (D)專營期貨自營商
31. 申請兼營槓桿交易商應符合之資格條件，不包括下列何者？ (A)無累積虧損 (B)流動資產不得小於流動負債 (C)淨值達新臺幣 10 億元以上 (D)資本額達新臺幣 8 億元以上
32. 依我國期貨交易法之規定，下列何者並非意圖影響期貨交易價格之行為？ (A)自行連續提高期貨交易價格 (B)與他人共謀降低期貨部位相關現貨之供需 (C)發表對於期貨相關現貨商品之分析意見 (D)散布不實之期貨交易資訊
33. 依我國期貨交易法之規定，期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時，主管機關得採取下列哪些處分？ Ⅰ.警告 Ⅱ.撤換負責人 Ⅲ.停業 Ⅳ.撤銷營業許可 Ⅴ.其他必要之處置 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅴ
34. 下列哪些行業之內部控制制度標準規範，非期貨公會所訂定？ Ⅰ.期貨商 Ⅱ.期貨交易輔助人 Ⅲ.期貨顧問事業 Ⅳ.期貨經理事業 Ⅴ.期貨信託事業 Ⅵ.槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
35. 有關專營期貨經紀商可申請兼營的業務項目，包括下列何者？ Ⅰ.期貨交易輔助人 Ⅱ.期貨信託基金銷售機構 Ⅲ.期貨顧問事業 Ⅳ.期貨經理事業 Ⅴ.期貨信託事業 Ⅵ.槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

申論題 (9)

(1)期貨信託事業之經理人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益？
(2)期貨信託事業之董事，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益？
(3)對於期貨信託事業之董事關於違背職務之行為，行求期約或交付不正利益？
(4)犯前項之罪而自首者？
2. 俄烏戰爭開打，衝擊全球金融與商品市場，請就黃金、石油、小麥、歐元匯率及股市等 5 個領域， 試舉可資運用規避波動之期貨工具(請註明交易所及契約名稱)，例如：可以運用「紐約商業交易所 (NYMEX)之天然氣期貨」來規避天然氣之價格波動。
(1)應訂定哪項準則？
(2)得命令哪些單位提出財務或業務報告資料或檢查其營業、財產、帳簿？
(3)得以命令通知哪些單位變更其章程、業務規則？
(4)得派員至哪些單位進行監理？