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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
> 試題詳解
22. 取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者,可以辦理期貨信託事業的哪些業務? Ⅰ.基金之交易及投資 Ⅱ.內部稽核 Ⅲ.基金之經營管理 Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
(C)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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統計:
A(3), B(21), C(5), D(9), E(0) #2914337
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/20
私人筆記#6805741
未解鎖
期貨信託事業管理規則第 47 條 1...
(共 132 字,隱藏中)
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相關試題
23. 有關期貨信託事業編製財務報告之規定,下列敘述何者正確? (A)每半會計年度終了後 2 個月內應公告財務報告 (B)每會計年度終了後 3 個月內應公告財務報告 (C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後 3 個月內,編具年度財務報告 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每月終了後 15 日內編具月報
#2914338
24. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,應經中央銀行同意之情事,不包括下列何者? (A)國外募集投資於國內 (B)國內募集投資於國外 (C)募集指數股票型期貨信託基金 (D)募集外幣計價之期貨信託基金
#2914339
25. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤? (A)應與其他期貨信託事業簽訂承受契約 (B)委託銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應簽訂銷售契約 (C)全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,應簽訂全權委託契約 (D)應與基金保管機構簽訂期貨信託契約
#2914340
26. 有關期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務,不包括下列何者? Ⅰ.招攬 Ⅱ.開戶 Ⅲ.接單及下單至期交所 Ⅳ.通知追繳 Ⅴ.結算交割 Ⅵ.代為沖銷 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅵ
#2914341
27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前,向主管機關申報上月份何項報表? (A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)資產負債表 (D)綜合損益表
#2914342
28. 期貨交易輔助人無法執行業務時,應由下列何者接續辦理? (A)訂有承受契約之其他期貨交易輔助人 (B)委任期貨商 (C)結算會員 (D)期貨交易所
#2914343
29. 槓桿交易商內部控制制度標準規範由何者訂定? (A)主管機關 (B)臺灣集中保管結算所 (C)期貨公會 (D)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心會同臺灣期貨交易所
#2914344
30. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨經理事業 (C)兼營期貨自營商 (D)專營期貨自營商
#2914345
31. 申請兼營槓桿交易商應符合之資格條件,不包括下列何者? (A)無累積虧損 (B)流動資產不得小於流動負債 (C)淨值達新臺幣 10 億元以上 (D)資本額達新臺幣 8 億元以上
#2914346
32. 依我國期貨交易法之規定,下列何者並非意圖影響期貨交易價格之行為? (A)自行連續提高期貨交易價格 (B)與他人共謀降低期貨部位相關現貨之供需 (C)發表對於期貨相關現貨商品之分析意見 (D)散布不實之期貨交易資訊
#2914347
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