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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
> 申論題
題組內容
3. 依據我國期貨交易法之規定,請簡述主管機關為保障公益或維護市場秩序所採取之措施。
(1)應訂定哪項準則?
詳解 (共 1 筆)
詳解
提供者:kakon
期貨交易法
第 95 條
主管機關為保障公益及維護市場秩序,應訂定市場監視準則。
相關申論題
(1)期貨信託事業之經理人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益?
#461397
(2)期貨信託事業之董事,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益?
#461398
(3)對於期貨信託事業之董事關於違背職務之行為,行求期約或交付不正利益?
#461399
(4)犯前項之罪而自首者?
#461400
2. 俄烏戰爭開打,衝擊全球金融與商品市場,請就黃金、石油、小麥、歐元匯率及股市等 5 個領域, 試舉可資運用規避波動之期貨工具(請註明交易所及契約名稱),例如:可以運用「紐約商業交易所 (NYMEX)之天然氣期貨」來規避天然氣之價格波動。
#461401
(2)得命令哪些單位提出財務或業務報告資料或檢查其營業、財產、帳簿?
#461403
(3)得以命令通知哪些單位變更其章程、業務規則?
#461404
(4)得派員至哪些單位進行監理?
#461405
3. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問:依期貨交易法之規定,對作是指哪些行為? (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定,期貨商除有何種情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (10 分)
#534397
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