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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
> 試題詳解
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算應如何辦理?
(A)由交易人向期貨結算機構辦理
(B)由期貨商向期貨結算機構辦理
(C)由期貨結算會員向期貨結算機構辦理
(D)由期貨結算會員向期貨交易所辦理
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(30), D(1), E(0) #2914322
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/03/19
#6049386
期貨交易法第 46 條期貨交易之結算,除...
(共 82 字,隱藏中)
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8. 依我國期貨交易法之規定,因結算會員不履行結算交割義務所支應之期貨結算機構賠償準備金、其 他期貨結算會員之交割結算基金及其分擔金額,得向下列何者追償? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)違約期貨商 (D)違約期貨結算會員
#2914323
9. 有關訂定期貨結算會員種類與資格條件應衡量的條件,不包括下列何者? (A)資本額 (B)財務結構 (C)上市或上櫃公司 (D)債信情況
#2914324
10. 有關他業兼營期貨商之規定,下列敘述何者錯誤? (A)公司名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商得申請兼營 (C)應設立獨立部門 (D)專責辦理期貨業務部門之營業及會計必須獨立
#2914325
11. 期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之情形不包括下列何者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為其他客戶代墊保證金、權利金
#2914326
12. 有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於營業保證金有優先受清償之權 (B)期貨經紀商應繳存新臺幣 5 千萬元 (C)期貨經紀商每設置一家分支機構應繳存新臺幣 1 千萬元 (D)應以現金、政府債券或金融債券繳存
#2914327
13. 有關期貨商停止收受期貨交易人訂單之標準,下列敘述何者正確? (A)業主權益低於最低實收資本額 40% (B)業主權益低於調整後淨資本額 40% (C)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額 40% (D)調整後淨資本額少於業主權益 20%
#2914328
14. 下列哪些事業不得兼營期貨顧問事業? Ⅰ.兼營期貨經紀商 Ⅱ.專營證券經紀商 Ⅲ.專營證券自營商 Ⅳ.專營期貨經理事業 Ⅴ.兼營證券投資顧問事業 Ⅵ.專營槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2914329
15. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,其實收資本額應達多少金額? (A)新臺幣 5 千萬元 (B)新臺幣 7 千萬元 (C)新臺幣 1 億元 (D)新臺幣 2 億元
#2914330
16. 期貨顧問事業接受委任,可提供研究分析意見或推介建議之範圍為? Ⅰ.期貨契約 Ⅱ.政府公債 Ⅲ.期貨信託基金 Ⅳ.上市股票 Ⅴ.槓桿交易契約 Ⅵ.期貨相關現貨商品 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅴ、Ⅵ
#2914331
17. 有關期貨顧問事業資料保存期限之規定,下列何者正確? (A)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 5 年 (B)委任契約應自簽約日起保存 5 年 (C)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 1 年 (D)年度財務報告應保存 2 年
#2914332
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