110年 - 110-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#104473

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：110年 | 選擇題數：35 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (35)

1. 期貨交易係指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數其他利益之契約或其組合之交易，其中依當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約，為下列何種契約？ (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)交換契約 (D)槓桿保證金契約

2. 非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經主管機關於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定。但符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍者，應於其指定之期貨結算機構依規定進行集中結算。前開集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商下列何一機關同意？ (A)中央銀行 (B)農委會 (C)交通部 (D)財政部

3. 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人，及持有該公司之股份超過百分之十之股東，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後之一定期間內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，下列敘述何者錯誤？ (A)前述人員喪失身分後，未滿六個月者仍有適用 (B)前述人員為法人董事或監察人指派之代表人準用之 (C)一定期間為十八小時 (D)違反規定者可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金

4. 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例需由非股東之相關專家擔任之，且其中半數由主管機關指派，餘由董事會遴選，經主管機關核定後擔任之？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一

5. 下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤？ (A)除期貨交易法或其他法律另有規定或經主管機關核准者，期貨交易應在期貨交易所進行 (B)非依期貨交易法規定不得經營期貨交易所或期貨交易所業務 (C)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業 (D)公司制之期貨交易所設立，應以營利為目的

6. 期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後，發生下列何者情事主管機關得撤銷？ (A)發生違約情事 (B)不符公共利益 (C)經期貨交易人申請 (D)經期貨商業同業公會之申請

7. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人包括：一、期貨結算機構；二、期貨交易人；三、期貨結算會員。優先受償順位次序下列何者正確？ (A)一、二、三 (B)三、二、一 (C)二、一、三 (D)三、一、二

8. 為平衡交易所之營利性與公益性，依期貨交易法規定，授權主管機關得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，並應另提一定百分比之何種科目款項，以資為公益之用途？ (A)賠償準備 (B)違約損失準備 (C)公益基金 (D)特別盈餘公積

9. 期貨商接受期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將何種書類交付期貨交易人？ (A)公開說明書 (B)投資說明書 (C)風險預告書 (D)交易之委託書及買賣報告書

10. 期貨商受委託進行期貨交易時，下列敘述何者錯誤？ (A)應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，按月計算其餘額 (B)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人，並應於每月底編製對帳單分送各期貨交易人 (C)期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (D)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易

11. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時，應即向主管機關與其指定之機構申報？ (A)百分之五十、百分之二十 (B)百分之六十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之八十、百分之十

12. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫？ (A)百分之四十、百分之二十 (B)百分之四十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之四十、百分之十

13. 有關客戶保證金之存放，期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶為之，其所存放期貨交易人之交易保證金或權利金，下列敘述何者正確？ (A)應與自有資產分離存放 (B)期貨商之債權人得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)存放之金融機構之債權人，得依其債權對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)該交易保證金或權利金完全歸期貨交易人所有

14. 向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資，屬於下列哪個事業之業務？ (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業

15. 期貨結算機構應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有多少比例為該期貨結算機構之結算會員？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一

16. 期貨商除有法令規定者外，不得自客戶保證金專戶內提取款項，下列之敘述何者錯誤？ (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)依法院未確定之判決自客戶保證金專戶內提取款項

17. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中半數由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之？ (A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一

18. 主管機關於期貨市場或期貨交易發生法令規定之情事時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易，下列何者非為法令所規定之情事？ (A)期貨市場或期貨交易發生內線交易之情形 (B)本國或他國政府措施，足以影響期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者 (C)國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者 (D)其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事

19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商得就年齡未滿十八歲之未成年人由法定代理人辦理開戶與受託交易 (D)期貨商依規定得受理開立綜合帳戶從事期貨交易

20. 期貨經紀商原則上不得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易，但法令另有規定之情形不在此限。下列何者非屬例外之情形？ (A)為處理錯帳之需要，於其本公司開戶 (B)兼營期貨業務者，為所營業務之需要，於其本公司或其他期貨商開戶 (C)為從事避險交易之需要 (D)其他經主管機關核准者

21. 依期貨交易法規定，期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其多久之業務執行或解除其職務？ (A)三個月 (B)四個月 (C)六個月 (D)一年

22. 下列所述交易行為，何者非屬於期貨交易法所禁止之對作規定？ (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)當日沖銷交易

23. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，下列敘述何者錯誤？ (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)其共同委任人不得同時包括法人及自然人且不得超過五人 (C)期貨交易全權委任契約應記載共同委任人對全權委託期貨交易所生保證金追繳、超額損失追償之責任分擔 (D)期貨交易全權委任契約應記載期貨經理事業與全體共同委任人之委任關係，因共同委任人中之一人有破產、死亡、解散或喪失行為能力之處理

24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應檢具相關書件，送由同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關申請核准後，始得為之；所稱符合一定資格條件之人，指銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構，或符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前述規定對象之受益人人數，不得超過多少人？ (A)三十五人 (B)五十人 (C)七十人 (D)九十九人

25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列行為何者為法令所允許？ (A)以主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對於投資組合標的做基本分析 (D)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金，預為宣傳廣告或其他促銷活動

26. 期貨信託事業得募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金。保證型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金。保護型期貨信託基金，係指在期貨信託基金存續期間，藉由期貨信託基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之期貨信託基金。前述保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上？ (A)百分之六十 (B)百分之七十 (C)百分之八十 (D)百分之九十

27. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業者，其實收資本額應達新臺幣多少元？ (A)二千萬 (B)五千萬 (C)七千萬 (D)一億

28. 期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金，組合型期貨信託基金係指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者。期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，應至少投資幾檔以上子基金？ (A)三檔 (B)四檔 (C)五檔 (D)九檔

29. 期貨顧問事業得經營之業務，下列敘述何者錯誤？ (A)可接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (B)辦理對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項之講習及出版品 (C)期貨顧問事業經營期貨交易及期貨信託基金顧問業務，不以主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限 (D)期貨經紀商、期貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照

30. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應符合下列何項之資格條件？ (A)取得期貨交易分析人員資格 (B)在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者 (C)從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良者 (D)同時具備期貨及證券交易分析人員資格

31. 以下關於期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務之敘述，何者錯誤？ (A)應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (B)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據 (C)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門以外之其他業務部門，且不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起至少保存一年，其保存方式得以電子媒體形式為之

32. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員何種程序後，提報本公會理事會決議，得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令會員對其負責人或受僱人予以警告，或暫停其執行業務一個月至六個月，並函報目的事業主管機關之處置？ (A)三分之二委員出席，出席委員過半數通過 (B)四分之三委員出席，出席委員三分之二通過 (C)二分之一委員出席，出席委員過半數通過 (D)三分之二委員出席，出席委員四分之三通過

33. 一般所謂之炒單行為之禁止，即期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，所定非必要之交易，由主管機關考量法令所規定之因素認定之，認定之事項依現行規定不包括下列何者？ (A)佣金占期貨交易人權益之比例 (B)當日沖銷之比例 (C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (D)期貨交易人委託下單之時間

34. 期貨交易所生之民事上爭議，期貨交易法有關解決紛爭規定之敘述，下列何者錯誤？ (A)當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人進行仲裁時，選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，依仲裁法之規定由仲裁協會依職權指定之 (C)期貨業對於仲裁之判斷，或成立之和解、調解，遲不履行時，除經提起撤銷仲裁判斷、和解或調解之訴者外，在其未履行前，主管機關得命令其停業或為其他必要之處分 (D)當事人進行仲裁時不得再提起民事訴訟程序

35. 違反期貨交易法規定之詐欺、操縱、內線交易等犯罪行為，可處下列何項之刑事責任？ (A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

申論題 (3)

二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）

1. 期貨商、期貨顧問事業、期貨信託事業、期貨交易所、期貨結算機構及其他期貨業違反期貨交易法或主管機關依法所發布之命令者，對於公司或行為之負責人、從業人員個人，試請簡要敘述處分規定。(10 分)

2. 期貨交易法第 107 條與證券交易法第 157 條之 1 皆有內線交易禁止之規定，試請簡要說明期貨交易法所規定之內線交易之構成要件及其刑事法律責任為何？ (10 分)

3. 對於期貨顧問事業或其分析人員為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，現行法令有何禁止或強制之規定？試請簡要舉五個規範事項敘述之。(10 分)