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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
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27. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業者,其實收資本額應達新 臺幣多少元?
(A)二千萬
(B)五千萬
(C)七千萬
(D)一億
答案:
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統計:
A(3), B(4), C(33), D(4), E(0) #2818841
私人筆記 (共 1 筆)
貞
2024/07/25
私人筆記#6294273
未解鎖
證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務...
(共 142 字,隱藏中)
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28. 期貨信託事業得募集發行組合型期貨信託基金,組合型期貨信託基金係指投資於期貨信託事 業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位 者。期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,應至少投 資幾檔以上子基金? (A)三檔 (B)四檔 (C)五檔 (D)九檔
#2818842
29. 期貨顧問事業得經營之業務,下列敘述何者錯誤? (A)可接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或 核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (B)辦理對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目 之交易或投資有關事項之講習及出版品 (C)期貨顧問事業經營期貨交易及期貨信託基金顧問業務,不以主管機關依期貨交易法第五條 公告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限 (D)期貨經紀商、期貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價 證券之投資顧問服務,應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照
#2818843
30. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應符合下列何項之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格 (B)在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者 (C)從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上,成績優良者 (D)同時具備期貨及證券交易分析人員資格
#2818844
31. 以下關於期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務之敘述,何者錯誤? (A)應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (B)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (C)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經 理事 業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門以外之其他業務部門,且不 得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起至少保存一年,其保存方式得以電子媒體形 式為之
#2818845
32. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定,經紀律委員何種程序 後,提報本公會理事會決議,得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、 停止其應享有之部分或全部權益、責令會員對其負責人或受僱人予以警告,或暫停其執行業 務一個月至六個月,並函報目的事業主管機關之處置? (A)三分之二委員出席,出席委員過半數通過 (B)四分之三委員出席,出席委員三分之二通過 (C)二分之一委員出席,出席委員過半數通過 (D)三分之二委員出席,出席委員四分之三通過
#2818846
33. 一般所謂之炒單行為之禁止,即期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,所定非必要之 交易,由主管機關考量法令所規定之因素認定之,認定之事項依現行規定不包括下列何者? (A)佣金占期貨交易人權益之比例 (B)當日沖銷之比例 (C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (D)期貨交易人委託下單之時間
#2818847
34. 期貨交易所生之民事上爭議,期貨交易法有關解決紛爭規定之敘述,下列何者錯誤? (A)當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人進行仲裁時,選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,依仲裁法之規定由 仲裁協會依職權指定之 (C)期貨業對於仲裁之判斷,或成立之和解、調解,遲不履行時,除經提起撤銷仲裁判斷、和 解或調解之訴者外,在其未履行前,主管機關得命令其停業或為其他必要之處分 (D)當事人進行仲裁時不得再提起民事訴訟程序
#2818848
35. 違反期貨交易法規定之詐欺、操縱、內線交易等犯罪行為,可處下列何項之刑事責任? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2818849
1. 一位風險管理者正在決定要在交易所購買期貨契約或是直接和同樣標的資產的交易對手購買 遠期契約。這兩個合約有一樣的到期日和交割規格。這位管理者發現期貨的價格低於遠期的 價格。假設無套利機會且預期利率上升,哪一個單獨的因素會是這個價差的合理解釋? (A)期貨契約的流動性低於遠期契約 (B)遠期契約的交易對手有較高的機率違約 (C)標的資產的價格和利率負相關 (D)期貨契約的交易手續費比遠期契約高
#2818850
2. 公司想要對接下來 7.5 個月塑膠價格的曝險作避險。但是,並沒有塑膠的期貨契約。在一些研究 之後,公司標記和塑膠價格高度相關的商品的期貨契約。商品 A 的期貨契約的價格和塑膠價格 的相關性為 0.85,商品 B 的期貨契約的價格和塑膠價格的相關性為 0.92。商品 A 和商品 B 皆有 六個月和九個月到期的期貨合約。忽略流動性問題,哪一個契約最能夠極小化基差風險(Basis risk)? (A)商品 A 六個月到期的期貨契約 (B)商品 A 九個月到期的期貨契約 (C)商品 B 六個月到期的期貨契約 (D)商品 B 九個月到期的期貨契約
#2818851
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