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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
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10. 有關期貨交易方式下列何者有誤?
(A)期貨交易成交後繳款
(B)需保證金存入期貨商之客戶保證金專戶後,才可下單交易
(C)交易人補繳保證金,須撥款至期貨商指定專戶
(D)期貨交易為保證金交易
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統計:
A(22), B(0), C(0), D(0), E(0) #3036748
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/22
#7137845
1. 題目解析 此題目主要考察期貨交易的...
(共 745 字,隱藏中)
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11. 期貨交易人開戶時,下列敘述何者有誤? (A)期貨商應以具有業務員資格者接受開戶 (B)法人開戶前期貨商業務員不需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (C)受破產宣告尚未復權者,不得開戶 (D)應將風險預告書交付期貨交易人
#3036749
12. 期貨商所開設之客戶保證金專戶,下列敘述何者有誤? (A)須於主管機關指定之機構開設 (B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金 (C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金 (D)期貨商之債權人得對專戶內之資金行使債權人之權利
#3036750
13. 關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項? (A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (C)為期貨交易人支付履行結算交割金額 (D)依期貨交易人之指示交付剩餘保證金
#3036751
14. 期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時,其委託方式之敘述下列何者有誤? (A)得以當面委託,並填寫委託單 (B)得以電話委託,須同步錄音存證,不需填寫買賣委託書 (C)以傳真進行委託者,需將所傳輸內容存檔備份,並由業務員依委託內容填寫買賣委託書 (D)買賣委託書都必須要由委託人簽名或蓋章
#3036752
15. 期貨商從事期貨交易,下列何種行為不違反法規? (A)未受核准,受期貨交易人全權委託,決定期貨交易之數量與種類 (B)代期貨交易人保管存摺與印鑑 (C)未受委託,利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易 (D)拒絕為期貨交易人提供特定種類之期貨交易上漲或下跌之判斷資訊
#3036753
16. 期貨結算機構應執行市場監視,若發現有影響期貨市場秩序之虞者,期貨結算機構得對結算會員採取下列哪些措施?甲.同一交易日內多次追繳結算保證金;乙.命令了結全部期貨交易契約;丙. 命令結算會員解散;丁.調整結算保證金金額 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3036754
17. 結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證 (B)其他期貨結算會員之交割金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
#3036755
18. 期貨結算機構之交割結算基金,於購買國庫券或政府債券時,其購買之上限為? (A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十 (C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)交割結算基金全年提列金額之百分之三十
#3036756
19. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限? (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#3036757
20. 有關期貨商之借貸限制,下列敘述何者有誤? (A)期貨商之資金除主管機關核准外,若非為業務所需者,不得貸予他人 (B)期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融保險機構借款 (C)期貨商非經期貨交易所核准,不得發行公司債 (D)若有緊急周轉需要而向非金融保險機構借款者,須於事實發生之日起兩日內向主管機關申報
#3036758
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