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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
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15. 期貨商從事期貨交易,下列何種行為不違反法規?
(A)未受核准,受期貨交易人全權委託,決定期貨交易之數量與種類
(B)代期貨交易人保管存摺與印鑑
(C)未受委託,利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易
(D)拒絕為期貨交易人提供特定種類之期貨交易上漲或下跌之判斷資訊
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(22), E(0) #3036753
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/22
#7137850
題目解析 本題考查的是期貨商在從事期貨...
(共 856 字,隱藏中)
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16. 期貨結算機構應執行市場監視,若發現有影響期貨市場秩序之虞者,期貨結算機構得對結算會員採取下列哪些措施?甲.同一交易日內多次追繳結算保證金;乙.命令了結全部期貨交易契約;丙. 命令結算會員解散;丁.調整結算保證金金額 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3036754
17. 結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證 (B)其他期貨結算會員之交割金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
#3036755
18. 期貨結算機構之交割結算基金,於購買國庫券或政府債券時,其購買之上限為? (A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十 (C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)交割結算基金全年提列金額之百分之三十
#3036756
19. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限? (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#3036757
20. 有關期貨商之借貸限制,下列敘述何者有誤? (A)期貨商之資金除主管機關核准外,若非為業務所需者,不得貸予他人 (B)期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融保險機構借款 (C)期貨商非經期貨交易所核准,不得發行公司債 (D)若有緊急周轉需要而向非金融保險機構借款者,須於事實發生之日起兩日內向主管機關申報
#3036758
21. 關於期貨商廣告內容之限制,下列何者有誤? (A)期貨商須主管機關發給許可執照後始得營業,期貨商應在廣告內容中強調其已獲得主管機關許可,為經政府認證具營業能力且財務健全之期貨商 (B)期貨商不得在廣告中宣稱期貨交易適合所有投資人 (C)期貨商得在廣告中說明可能之獲利,但也須同時說明相對之風險 (D)不得使用誇大不實的宣傳內容,強調期貨交易之高報酬
#3036759
22. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者,業務員人數之最低要求為? (A)最少三人 (B)最少五人 (C)最少六人 (D)無人數要求,由期貨商自行決定
#3036760
23. 關於期貨商業務員之規範,下列何者有誤? (A)得同時擔任最多兩家非關係企業之期貨商業務員 (B)為參加在職訓練或訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次後,仍不合格者,由訓練機構通知同業公會,撤銷其業務員之登記 (C)辦理受託買賣之業務員,不得兼任期貨交易開戶或結算交割等職務 (D)本於誠實及信用原則,忠實執行業務
#3036761
24. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易? (A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後,表明願負一切法律責任後,得進行交易 (C)否,期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,則不得接受委託進行交易 (D)否,期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託,應向期貨商之負責人報告後,由負責人決定
#3036762
25. 下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍? (A)提供期貨顧問事業洗錢防制法令遵循意見 (B)提供原油期貨契約之研究分析意見或推介建議 (C)內部稽核 (D)對已為主管機關核准之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
#3036763
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