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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
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20. 期貨信託事業之業務員,參加訓練成績不合格,於幾個月內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記?
(A)一個月
(B)三個月
(C)五個月
(D)六個月
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統計:
A(0), B(13), C(1), D(7), E(0) #3405744
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779115
1. 題目解析 這道題目主要考查的是期貨...
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私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/17
私人筆記#6797415
未解鎖
期貨信託事業管理規則 第 53 條期貨信...
(共 86 字,隱藏中)
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相關試題
21. 依期貨交易法之規定,下列關於期貨交易所之敘述,何者錯誤? (A)期貨交易所之組織,分會員制及公司制 (B)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (C)公司制期貨交易所得發行無記名股票 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務,非經主管機關核准,不得經營其他業務或 投資其他事業
#3405745
22. 期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元? (A)二千五百萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)十億元
#3405746
23. 下列關於期貨經理事業之敘述,何者錯誤? (A)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (B)期貨經理事業不得購置非營業用之不動產 (C)期貨經理事業運用全權委託資產,如涉及外匯業務時,應經財政部同意 (D)期貨經理事業應於每月十日以前,向同業公會申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊
#3405747
24. 下列有關期貨商業務員之敘述,何者錯誤? (A)初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業務前半年內參加職前訓練;在職人員應每年 參加在職訓練 (B)期貨商業務員,限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (C)期貨商業務員應本誠實及信用原則,忠實執行業務 (D)期貨商之業務員未參加在職訓練,或參加訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次,成績 仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記
#3405748
25. 對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨 交易法之主管機關於主管事項範圍內或下列何機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易 法之規定? (A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)行政院
#3405749
26. 期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣多少元? (A)一千五百萬元 (B)二千萬元 (C)二千五百萬元 (D)三千萬元
#3405750
27. 期貨商應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後多久內,公告並向主管機關申報經會 計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一個月
#3405751
28. 依期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項,依自營與經紀分離處理? (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)賠償準備金 (D)結算保證金
#3405752
29. 期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3405753
30. 他業兼營期貨經理事業於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者, 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止? (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#3405754
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