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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
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29. 期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
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統計:
A(2), B(12), C(4), D(0), E(0) #3405753
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/23
#6779105
1. 題目解析 題目詢問的是期貨商在負...
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17.期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證 之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責? (A)三十日 (B)十五日 (C)五日 (D)十日
#4044645
17.期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證 之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責? (A)三十日 (B)十五日 (C)五日 (D)十日
#4044680
30. 他業兼營期貨經理事業於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者, 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止? (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#3405754
31. 依期貨交易法之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應先以下列何者支應? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)違約期貨結算會員之交割結算基金 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
#3405755
32. 依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤? (A)期貨交易所、期貨結算機構及期貨業,應建立財務、業務之內部控制制度 (B)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (C)期貨商不得接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。但符合主管機關規定 者,不在此限 (D)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利
#3405756
33. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反本法或依本法所發布之命令 者,除依本法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其多久以下業務之執行或解除其職務? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#3405757
34. 期貨信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集期貨信託基金,並依期貨信託基金管理辦法規定辦理? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3405758
35. 期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)同業公會 (D)金融監督管理委員會
#3405759
1. 近年 ETF 在國內廣受投資人關注,有關 ETF 商品之敘述,下列何者不正確? (A)ETF 為 Exchange Traded Fund 之簡寫 (B)被動式 ETF 以追蹤指數報酬表現為目標 (C)投資股票 ETF 已含最佳化複製法,故無折溢價風險 (D)ETF 追蹤的標的指數豐富多元,涵蓋 ESG、公司治理、房地產、生技
#3405760
2. 投資人於進行期貨 ETF 交易時,下列何者不是應注意的風險? (A)行情判斷 (B)折溢價風險 (C)轉倉 (D)漲跌幅限制
#3405761
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