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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
> 試題詳解
13. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物及相關紀錄依法應保存多久?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(0), B(15), C(1), D(0), E(0) #3405737
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779123
1. 題目解析 本題旨在詢問期貨顧問事業...
(共 685 字,隱藏中)
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14. 委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日 內,編製前項書件通知委任人? (A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之三
#3405738
15. 期貨商依規定應保存對帳單幾年,其資料得以媒體保存? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
#3405739
16. 期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確? (A)期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁 (C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨交易所可辦理仲裁
#3405740
17. 期貨信託事業應於每月幾日以前,向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#3405741
18. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任,應確實審核經理人應具備之資格條件,並就經理人資格條件之維持及適任性,負監督之責? (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會
#3405742
19. 依期貨商設置標準之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨自營商之最低實收資本額為新臺幣四億元 (B)期貨經紀商之業務員最低人數為三人 (C)期貨自營商之業務員最低人數為三人 (D)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之期貨商業務員最低人數為六人
#3405743
20. 期貨信託事業之業務員,參加訓練成績不合格,於幾個月內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記? (A)一個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月
#3405744
21. 依期貨交易法之規定,下列關於期貨交易所之敘述,何者錯誤? (A)期貨交易所之組織,分會員制及公司制 (B)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (C)公司制期貨交易所得發行無記名股票 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務,非經主管機關核准,不得經營其他業務或 投資其他事業
#3405745
22. 期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元? (A)二千五百萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)十億元
#3405746
23. 下列關於期貨經理事業之敘述,何者錯誤? (A)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (B)期貨經理事業不得購置非營業用之不動產 (C)期貨經理事業運用全權委託資產,如涉及外匯業務時,應經財政部同意 (D)期貨經理事業應於每月十日以前,向同業公會申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊
#3405747
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