37. 委託人整戶擔保品中，如因其自行處理部分擔保品，使其整戶維持率低於 130%時，證券金融 公司應如何處置？
(A)應依擔保維持率之規定辦理追繳
(B)應暫停委託人之融資融券交易
(C)應即處分委託人之擔保品
(D)應留置其應付款券，使擔保率維持在 130%以上

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統計： A(429), B(120), C(40), D(1210), E(0) #3089952

詳解 (共 2 筆)

#5785075
    證券商辦理有價證券買賣融資融券業...
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● 融資融券維持率控管
• 市場行情導致 < 130%：進行「追繳」，期限內未補足則「處分」。
• 自行提領擔保品導致 < 130%：證券金融公司應「留置應付款券」，強制將維持率補足至 130% 以上。


• (A) 應依擔保維持率之規定辦理追繳：這是維持率自然下跌時的常態處置，但因題幹強調是「自行處理部分擔保品」導致的降幅，法規有更針對性的強制要求。


• (B) 應暫停委託人之融資融券交易：這通常是更嚴重的違約或違規處置，非優先手段。

• (C) 應即處分委託人之擔保品：這是維持率過低且未能在限期內補繳後的「最終」處置（斷頭），非當下即刻動作。

• (D) 應留置其應付款券，使擔保率維持在 130% 以上：正確。 這是為了立即控管因提領擔保品造成的風險缺口。
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