37. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年 始得再行開戶買賣上市證券？
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

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統計： A(41), B(340), C(639), D(73), E(0) #2204653

詳解 (共 3 筆)

#4297410

臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則

第 2 條

委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕

接受委託買賣或申購有價證券。

一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後

    ，未結案且未滿五年者。但接獲通知後，就委託人當日已成交之融資

    買進或融券賣出，為同種類、同數量有價證券沖抵交易之受託買賣，

    及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖銷之受託買賣

    ，不在此限。

二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機

    關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。

三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令，

    經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。

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#5043056
偽造，偽造，偽造=5年
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#5054183

偽造，偽造，偽造=5年

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4561682
未解鎖
委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕...
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