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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
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37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?
(A) 一年
(B) 六個月
(C) 三個月
(D) 五年
答案:
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統計:
A(17), B(3), C(0), D(90), E(0) #1100217
詳解 (共 1 筆)
黃湘薏
B1 · 2020/12/12
#4431413
證券經紀商得以電腦主機自動檢查 委託內容...
(共 204 字,隱藏中)
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38. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A) 二種 (B) 三種 (C) 四種 (D) 五種
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39. 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
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40. 發行人經金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
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41. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A) 會造成公司資產減少 (B) 會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋 (C) 會造成公司之淨值減少 (D) 會使負債增加
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42. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 部分責任 (B) 無須負責 (C) 完全責任 (D) 可負可不負
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43. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可? (A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
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44. 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為: (A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
#1100224
45. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息? (A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
#1100225
46. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? (A) 當面委託 (B) 電話委託 (C) 書信或電報委託 (D) 選項ABC皆是
#1100226
47. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格? (A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 綜合證券商
#1100227
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