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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證法乙科專業科目測驗試題#68847
> 試題詳解
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置?
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二個月至四個月
(D)暫停其執行業務一個月至六個月
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統計:
A(6), B(18), C(4), D(162), E(0) #1785970
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4473286
未解鎖
第 144 條 證券商之受僱人違反本營業...
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38. 上市公司經終止上市,且被櫃檯買賣中心列為管理股票者,欲再行申請上市時應如何辦理? (A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件 (C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申請上市
#1785971
39. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A)基金管理委員會 (B)委由基金經理人操作 (C)保管銀行委員會 (D)經紀人
#1785972
40. 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依下列何種方式決定? (A)該股票於臺灣證券交易所終止上市前最後交易日之收盤價格 (B)該股票於證券櫃檯買賣中心終止上櫃前最後交易日之收盤價格 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1785973
41. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率,不須使用下列哪一項? (A)融資擔保品證券市值 (B)融券擔保品及保證金 (C)融資金額 (D)融資自備價款
#1785974
42. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅
#1785975
43. 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股? (A)最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B)發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C)資產不足抵償債務者 (D)與他公司合併者
#1785976
44. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時 始可撥付發行人動支? (A)隨時可以動支 (B)證券主管機關備查日 (C)繳款時間截止日 (D)收足價款後
#1785977
45. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予 申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#1785978
46. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之? (A)臺灣證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)財政部 (D)經濟部
#1785979
47. 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式? (A)結算差價 (B)現款現貨 (C)保證金餘額 (D)權利金餘額
#1785980
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