阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
109年 - 109-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#90570
> 試題詳解
37. 證券商之董事、監察人持股超過 10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券 商辦理開戶?
(A)主管機關指定之證券商
(B)證券櫃買中心所指定之證券商
(C)本身所投資或服務之證券商
(D)本身所投資或服務以外之證券商
答案:
登入後查看
統計:
A(158), B(158), C(1456), D(148), E(0) #2447562
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/07
#6205466
臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員...
(共 444 字,隱藏中)
前往觀看
6
1
相關試題
1. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定? (A)自行議定 (B)由常務董事會議定 (C)由監察人決定 (D)由股東會議定
#2447526
2. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換 股權利證書? (A)二個營業日 (B)五個營業日 (C)次三營業日 (D)次二營業日
#2447527
3. 上市上櫃之公司,應於每會計年度第二季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#2447528
4. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處新臺幣多少元之罰鍰? (A)十二萬元以上二百四十萬元以下 (B)二十四萬元以上一百二十萬元以下 (C)二十四萬元以上二百四十萬元以下 (D)二十四萬元以上四百八十萬元以下
#2447529
5. 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息,狹義而言是指下列何者? (A)有重大影響公司股票價格之消息 (B)有重大影響公司經營策略之消息 (C)金融監督管理委員會之重大政策消息 (D)大型研究機構發布經濟數據
#2447530
6. 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式,下列何者正確? (A)以最高賣價與最低買價相配,再取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價 (B)對於差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算 (C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時,其法定利息,不列入計算 (D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅,自利益中不扣除
#2447531
7. 依公司法規定,持有已發行股份總數達百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指定之資訊 平臺;其有變動,應於變動後__日內為之? (A)十,十五 (B)十,十 (C)十五,十五 (D)十五,十
#2447532
8. 下列何者並非證券商得經營之業務? (A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
#2447533
【已刪除】9. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍? (A)二倍 (B)四倍 (C)六倍 (D)八倍 (E)送分
#2447534
10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業 務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2447535
相關試卷
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101
113年 - 113-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772
2024 年 · #125772