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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#90570
> 試題詳解
37. 證券商之董事、監察人持股超過 10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券 商辦理開戶?
(A)主管機關指定之證券商
(B)證券櫃買中心所指定之證券商
(C)本身所投資或服務之證券商
(D)本身所投資或服務以外之證券商
答案:
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統計:
A(159), B(159), C(1463), D(149), E(0) #2447562
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/07
#6205466
臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員...
(共 444 字,隱藏中)
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相關試題
38. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易發生時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
#2447563
39. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統? (A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資訊觀測站
#2447564
40. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A)次級市場 (B)初級市場 (C)交易市場 (D)流通市場
#2447565
41. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行 人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款? (A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)50 日
#2447566
42. 代辦股務之機構須配置哪種設備? (A)電腦設備 (B)印鑑比對系統 (C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項ABC皆是
#2447567
43. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金管會證期局 (B)證交所 (C)櫃買中心 (D)證券商業同業公會
#2447568
44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
#2447569
45. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其上市條件之一為該公司係由何者推動創設? (A)政府 (B)科學園區 (C)財團法人 (D)加工出口處
#2447570
46. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項ABC皆是
#2447571
47. 集中交易市場採逐筆交易之時段為? (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項ABC皆是
#2447572
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