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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
372. 以下何種行為有利益衝突之虞?
(A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品
(B)為 全權委託客戶購入公司本身股票
(C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(4), B(1), C(14), D(230), E(0) #1013991
詳解 (共 2 筆)
Dolly
B1 · 2017/01/16
#1589096
選項D
第 24 頁,共 37 頁 為冗句
1
0
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/01/18
#1591241
原本題目:372. 以下何種行為有利益衝...
(共 218 字,隱藏中)
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373. 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
#151888
372. 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是 第 24 頁,共 37 頁
#609862
372 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人 發行之股票 (D)以上皆是
#1875856
372 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品(B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
#2425345
373. 以下何者不得參與投資決策? (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
#1013992
374. 應如何建置利害關係人檔案? (A)隨便填填交差了事 (B)應詳實提供資料並定期更新 (C)稽核人員查到再提供 (D)應參考其他同仁所填資料填寫
#1013993
375. 金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種行 為? (A)購買公司發行之有價證券 (B)購買公司之不動產 (C)由公司購買客戶委託管 理的財產 (D)以上皆是
#1013994
376. 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措施? (A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒 絕接受有利益衝突之委託 (D)應為公司積極爭取業務,接受委託
#1013995
377. 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信 託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門 分析運用 (D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
#1013996
378. 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的 方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保 證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事 (B)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易 (C)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易 (D)隨意由前述人員利用各種管道進行 洗錢交易
#1013997
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